Art. 16. - Entităţile reglementate au obligaţia de a desemna dintre persoanele menţionate la alin. (1) un ofiţer de conformitate la nivelul conducerii executive, care va avea atribuţii în legătură cu: - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital

M.Of. 885

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 16
(1)Entităţile reglementate au obligaţia să stabilească şi să aplice proceduri şi mecanisme de control intern şi să desemneze unul sau mai mulţi angajaţi care vor raporta direct consiliului de administraţie pentru a preveni implicarea entităţii din care face parte în acţiuni de spălare de bani şi de finanţare a actelor de terorism.
(2)Entităţile reglementate au obligaţia de a desemna dintre persoanele menţionate la alin. (1) un ofiţer de conformitate la nivelul conducerii executive, care va avea atribuţii în legătură cu:
a)dezvoltarea de politici interne, proceduri şi control, pentru asigurarea de standarde ridicate la angajarea personalului;
b)desfăşurarea de programe de pregătire profesională continuă;
c)implementarea procedurilor de control pentru testarea sistemului.
(3)În situaţia în care entitatea reglementată are obligaţia constituirii unui compartiment de control intern, specializat în supravegherea respectării legislaţiei în vigoare, persoanele desemnate în conformitate cu prevederile alin. (1) pot fi încadrate în compartimentul de control intern.
(4)Numele împreună cu funcţia ocupată şi cu responsabilităţile stabilite ale persoanelor menţionate la alin. (1) vor fi comunicate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor şi CNVM, în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
(5)Entitatea reglementată va notifica Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor şi CNVM cu privire la schimbarea sau înlocuirea angajaţilor menţionaţi la alin. (1), în termen de 15 zile de la data respectivei modificări.
(6)Persoanele desemnate conform alin. (1) şi (2) răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea prezentului regulament şi a Legii nr. 656/2002, modificată şi completată prin Legea nr. 230/2005.