Art. 11. - Regulamentul 11/2005 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
M.Of. 885
Ieşit din vigoare
Versiune de la: 3 Octombrie 2005
Art. 11
Este necesar ca entităţile reglementate să monitorizeze majoritatea sau în anumite cazuri toate tranzacţiile efectuate prin conturile lor de categoria de clienţi cu risc ridicat. În momentul în care se decide cu privire la clienţii care sunt incluşi în această categorie, următoarele informaţii trebuie avute în vedere:
a)tipul de client persoană fizică/juridică sau entitate fără personalitate juridică;
b)ţara de origine;
c)funcţia publică sau funcţia importantă deţinută;
d)tipul de activitate desfăşurată de către client;