Art. 14. - Planul de investigaţii menţionat la alin. (1) cuprinde cel puţin următoarele: - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
Art. 14
(1)În fiecare an, până la data de 31 ianuarie, reprezentantul funcţiei de conformitate şi de control intern transmite consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere al depozitarului central un raport cuprinzând activitatea desfăşurată în anul precedent, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute, măsurile adoptate şi gradul de soluţionare, precum şi programul/planul investigaţiilor propuse pentru anul curent. Raportul, propunerile avizate şi planul de investigaţii aprobat de consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere vor fi transmise de acesta A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie.
(2)Planul de investigaţii menţionat la alin. (1) cuprinde cel puţin următoarele:
a)informaţii privind numărul investigaţiilor avute în vedere în perioada de raportare;
b)tematica investigaţiilor;
c)procedeele utilizate pentru efectuarea investigaţiilor.