Art. 13. - Funcţia de conformitate şi de control intern are cel puţin următoarele responsabilităţi: - Regulamentul 10/2017 privind depozitarii centrali emis în aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătăţirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană şi privind depozitarii centrali de titluri de valoare şi de modificare a Directivelor 98/26/CE şi 2014/65/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 236/2012

M.Of. 772

În vigoare
Versiune de la: 20 Mai 2024
Art. 13
(1)În aplicarea prevederilor art. 49 din Regulamentul delegat (UE) nr. nr. 392/2017, depozitarul central stabileşte, implementează şi menţine politici şi proceduri adecvate de conformitate şi de control intern menite să detecteze orice risc al societăţii de a nu îşi îndeplini obligaţiile conform prevederilor legislaţiei incidente, precum şi riscurile asociate, să pună în aplicare măsuri şi proceduri adecvate pentru minimizarea acestor riscuri şi să permită A.S.F. să îşi exercite operativ prerogativele.
(2)Funcţia de conformitate şi de control intern are cel puţin următoarele responsabilităţi:
a)monitorizează şi evaluează în mod continuu eficacitatea şi modul adecvat de punere în aplicare a măsurilor şi procedurilor stabilite conform alin. (1), precum şi măsurile dispuse pentru remedierea oricăror situaţii de neîndeplinire a obligaţiilor societăţii;
b)acordă consultanţa şi asistenţă persoanelor cu funcţii de conducere din cadrul depozitarului central, responsabile cu desfăşurarea unei anumite activităţi pentru respectarea cerinţelor impuse conform prevederilor reglementărilor în vigoare.
(3)În aplicarea responsabilităţilor prevăzute la alin. (2), reprezentantul funcţiei de conformitate şi de control intern are cel puţin următoarele atribuţii:
a)să monitorizeze şi să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activităţii depozitarului central şi a procedurilor interne de către depozitarul central sau de către angajaţii acestuia, să ţină evidenţa neregulilor descoperite;
b)să asigure informarea societăţii şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital;
c)să avizeze documentele transmise de depozitarul central către A.S.F. în vederea obţinerii autorizaţiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F., precum şi raportările transmise A.S.F.;
d)să prevină şi să propună măsuri de remediere a oricărei situaţii de încălcare a legilor şi reglementărilor în vigoare, incidente pieţei de capital, sau a procedurilor interne ale societăţii;
e)să raporteze cu celeritate consiliului de administraţie/ consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului şi auditorilor interni situaţiile de încălcare a legislaţiei, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.
(4)În exercitarea atribuţiilor prevăzute la alin. (3), reprezentantul funcţiei de conformitate şi de control intern ţine un registru în care evidenţiază investigaţiile efectuate, durata acestor investigaţii, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigaţiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere/directorilor membrilor directoratului depozitarului central şi deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluţionare.
(5)În situaţia în care reprezentantul funcţiei de conformitate şi de control intern ia cunoştinţă în timpul activităţii de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societăţii, acesta are obligaţia să informeze consiliul de administraţie/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului şi auditorii interni ai depozitarului central.
(6)În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administraţie, consiliului de supraveghere, directorii/membrii directoratului şi auditorii interni ai depozitarului central vor notifica cu maximă urgenţă A.S.F. şi altor entităţi din piaţa de capital implicate situaţia constatată şi măsurile adoptate.
(7)În situaţia în care membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data informării prevăzute la alin. (5), reprezentanţii funcţiei de conformitate şi de control intern au obligaţia de a notifica de îndată A.S.F. abaterile constatate de la prevederile legislaţiei în vigoare.