Art. 195. - Ordonanță de urgență 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital

M.Of. 435

În vigoare
Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 195
Constituie contravenţii următoarele fapte săvârşite de către S.A.I., societatea de investiţii autoadministrată sau depozitar şi/sau de către membrii consiliului de administraţie ori ai consiliului de supraveghere, directorii sau membrii directoratului şi reprezentanţii compartimentului de control intern ai unei S.A.I. ori societăţi de investiţii autoadministrate, precum şi de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcţii de conducere ori exercită cu titlu profesional activităţi reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă, după caz:
a)nerespectarea condiţiilor care au stat la baza autorizării/avizării şi a condiţiilor de funcţionare prevăzute la art. 4 alin. (3), art. 5, 6, 7, art. 8 alin. (1), (2), (4), (5) şi (6), art. 9 alin. (1), alin. (6) şi (7), art. 12, 13, art. 14 alin. (1), art. 63 alin. (1), art. 64 alin. (4), art. 65, art. 67 alin. (1) şi (3), art. 68, art. 69 alin. (1) şi (2), art. 70, art. 71 alin. (1), art. 72, 73, art. 74 alin. (1) şi (2), art. 75 alin. (1), art. 76, 77, art. 78 alin. (2), art. 79, 80, art. 84 alin. (4), art. 86 alin. (2), art. 91 alin. (2), art. 103, art. 104 alin. (1) şi (4), art. 105-107, art. 134 alin. (9), art. 178 alin. (1), art. 201 alin. (1) şi (4) şi art. 202;
a1)obţinerea de către o S.A.I. sau o societate de investiţii autoadministrată a autorizaţiei prin declaraţii false, astfel cum este prevăzut la art. 11 lit. c);

b)nerespectarea regulilor prudenţiale prevăzute la art. 15-28;
c)nerespectarea prevederilor art. 29-32 privind conflictele de interese, în sensul prezentei ordonanţe de urgenţă;
d)nerespectarea prevederilor art. 33 privind delegarea activităţii de administrare a portofoliului colectiv;
e)nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 34-43;
f)nerespectarea prevederilor art. 44-50 şi art. 51 alin. (1) privind administrarea riscului;
g)nerespectarea prevederilor art. 52-62 referitoare la depozitari şi la acordul dintre depozitar şi S.A.I.;
h)nerespectarea prevederilor art. 81-83, art. 84 alin. (1), (2), (5)-(8), (10), art. 85 alin. (1) - (7), (9) - (12), art. 86 alin. (1), art. 87, art. 88 alin. (1) şi (2), art. 89, 90, art. 91 alin. (1), (3) şi (4) referitoare la politica de investiţii a unui O.P.C.V.M.;
i)nerespectarea obligaţiilor de transparenţă şi de raportare prevăzute la art. 92, art. 93 alin. (1), (3) şi (4) şi art. 94-102;
j)nerespectarea prevederilor art. 114-120 alin. (1), art. 122-124 referitoare la fuziunile O.P.C.V.M.;
k)nerespectarea prevederilor art. 125-131, art. 132 alin. (2)-(5), art. 133, art. 134 alin. (1)-(8), art. 135-146 referitoare la O.P.C.V.M.-ul de tip master şi O.P.C.V.M.-ul de tip feeder;
l)nerespectarea obligaţiilor prevăzute la art. 150, art. 151 alin. (1), art. 152 alin. (1), art. 153 alin. (5)-(7), art. 154 alin. (2), (3) şi (5), art. 158 alin. (1), (9)-(11), art. 174 alin. (2) şi (22) şi art. 176 privind dreptul de stabilire şi libertatea de prestare a serviciilor de către S.A.I. autorizate de A.S.F.;

m)nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale S.A.I./societăţii de investiţii autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societăţii de investiţii şi/sau ale prospectelor de emisiune ale O.P.C.V.M.;
n)nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare şi control sau în urma acestora;
o)utilizarea neautorizată a sintagmelor "societate de administrare a investiţiilor", "societate de investiţii", "fond deschis de investiţii", asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 sau a oricărei combinaţii între acestea;
p)împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege C.N.V.M. precum şi refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor C.N.V.M. în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia potrivit prevederilor legale.
q)nerespectarea obligaţiilor prevăzute în reglementările emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea şi perfecţionarea profesională;
r)nerespectarea măsurilor dispuse prin actele administrative emise de A.S.F. în temeiul prevederilor art. 1932 lit. c), d), f), g), i) şi l).

Documente corelate

Acte numărul de obiecte din listă: (1)
Influenţat de numărul de obiecte din listă: (1)
Jurisprudenţă numărul de obiecte din listă: (7)
Hotarari judecătoresti numărul de obiecte din listă: (7)
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .