Capitolul vi1 - Prerogativele Autorităţii de Supraveghere Financiară - Ordonanță de urgență 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital
M.Of. 435
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
CAPITOLUL VI1:Prerogativele Autorităţii de Supraveghere Financiară
Art. 1931
A.S.F. îşi exercită competenţele de supraveghere şi control referitoare la activitatea O.P.C.V.M., a S.A.I., a societăţilor de investiţii autoadministrate şi a depozitarilor activelor O.P.C.V.M. Aceste competenţe se exercită în oricare dintre următoarele moduri:
a)în mod direct;
b)în colaborare cu alte autorităţi;
c)sub responsabilitatea lor, prin delegare către entităţi cărora li s-au delegat sarcini;
d)prin sesizarea autorităţilor judiciare competente.
Art. 1932
În aplicarea prevederilor art. 1931, A.S.F. are următoarele competenţe:
a)de a avea acces la orice documente deţinute de persoanele fizice sau juridice cărora le este incidenţă prezenta ordonanţă de urgenţă, indiferent de forma acestora, şi de a primi copii ale acestora;
b)de a solicita oricărei persoane căreia îi este incidenţă prezenta ordonanţă de urgenţă să prezinte informaţii şi, în cazul în care este necesar, să procedeze la audierea acesteia;
c)de a efectua controale la sediul persoanelor juridice cărora le este incidenţă prezenta ordonanţă de urgenţă iar, în cazul persoanelor fizice, cu sprijinul instituţiilor/autorităţilor/organelor competente pentru exercitarea acestui drept;
d)de a solicita persoanelor fizice sau juridice cărora le sunt incidente prevederile prezentei ordonanţe de urgenţă încetarea oricărei practici contrare dispoziţiilor adoptate în temeiul acestui act normativ şi de a se abţine de la repetarea acestuia;
e)de a sesiza autorităţilor judiciare competente în vederea dispunerii unor măsuri asigurătorii, precum indisponibilizarea sau punerea sub sechestru a activelor O.P.C.V.M., subiecţi ai prezentei ordonanţe de urgenţă;
f)de a dispune interzicerea temporară a exercitării activităţii profesionale de către persoanele juridice şi/sau fizice subiecţi ai prezentei ordonanţe de urgenţă;
g)de a adopta, în limitele competenţelor sale legale, măsuri pentru a se asigura că persoanele fizice şi juridice subiecţi ai prezentei ordonanţe de urgenţă respectă prevederile legale aplicabile în acest sens;
h)de a solicita S.A.I. sau societăţilor de investiţii autoadministrate suspendarea emiterii sau răscumpărării titlurilor de participare în interesul deţinătorilor de astfel de titluri sau în interes public;
i)de a suspenda sau de a retrage autorizaţia acordată unui O.P.C.V.M., unei S.A.I. sau avizul acordat unui depozitar O.P.C.V.M.;
j)de a sesiza organele abilitate în domeniul urmăririi penale;
k)să solicite informaţii auditorilor persoanelor juridica care desfăşoară activităţi în legătură cu activităţile reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă.
l)de a suspenda autorizaţia de desfăşurare a anumitor activităţi sau de exercitare a unor funcţii, în cazul în care se constată sau există premise rezonabile de afectare a intereselor investitorilor sau a bunei reputaţii a S.A.I. în cauză, prin continuarea desfăşurării respectivelor activităţi sau exercitarea respectivelor funcţii.
m)să solicite şi să fie în drept să primească de la instituţiile de credit autorizate de către Banca Naţională a României informaţii necesare investigaţiilor A.S.F., precum şi pentru a răspunde solicitărilor de asistenţă primite de A.S.F. în baza acordurilor internaţionale la care A.S.F. este parte.
n)de a solicita motivat membrilor consiliului de administraţie ori ai consiliului de supraveghere al S.A.I./societăţii de investiţii autoadministrate, respectiv directorilor sau membrilor directoratului S.A.I./societăţii de investiţii autoadministrate întrunirea membrilor acestora sau, după caz, convocarea adunării generale a acţionarilor, stabilind problemele ce trebuie înscrise pe ordinea de zi, în vederea aplicării prevederilor prezentei ordonanţe de urgenţă.