Secţiunea 2 - Acordul dintre depozitar şi S.A.I. - Ordonanță de urgență 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital

M.Of. 435

În vigoare

Versiune de la: 25 Iunie 2024

SECŢIUNEA 2:Acordul dintre depozitar şi S.A.I.

Depozitarul şi S.A.I. includ în contractul scris prevăzut la art. 52 alin. (1) următoarele clauze legate de serviciile prestate şi de procedurile care trebuie urmate de părţile contractului, cu luarea în considerare a prevederilor actelor delegate ale Comisiei Europene şi a reglementărilor A.S.F.:

a)o descriere a procedurilor, inclusiv a celor legate de păstrarea activelor, care urmează să fie adoptate pentru fiecare tip de activ al O.P.C.V.M.-ului încredinţat depozitarului;

b)o descriere a procedurilor care trebuie urmate atunci când S.A.I. intenţionează să modifice regulile fondului sau prospectul O.P.C.V.M,-ului, în care să se precizeze momentul în care trebuie informat depozitarul sau cazurile în care este necesar acordul prealabil al depozitarului pentru efectuarea modificării;

c)o descriere a modalităţilor şi a procedurilor prin care depozitarul va transmite S.A.I. toate informaţiile utile de care aceasta are nevoie pentru a-şi îndeplini obligaţiile, inclusiv o descriere a modalităţilor şi a procedurilor pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare şi a modalităţilor şi procedurilor aplicate pentru ca S.A.I. şi O.P.C.V.M.-ul să aibă un acces rapid şi corect la informaţiile referitoare la conturile O.P.C.V.M.-ului;

d)o descriere a mijloacelor şi a procedurilor prin care depozitarul va avea acces la toate informaţiile utile de care are nevoie pentru a-şi îndeplini obligaţiile;

e)o descriere a procedurilor prin care depozitarul poate verifica activitatea S.A.I. şi poate evalua calitatea informaţiilor transmise, inclusiv prin vizite la faţa locului;

f)o descriere a procedurilor prin care S.A.I. poate examina performanţa depozitarului în ceea ce priveşte respectarea obligaţiilor contractuale ale acestuia.

Art. 59

(1)Depozitarul şi S.A.I. includ în contractul scris prevăzut la art. 52 alin. (1) următoarele clauze legate de schimbul de informaţii şi obligaţiile în materie de confidenţialitate şi de spălare a banilor, cu luarea în considerare a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/438 şi a reglementărilor A.S.F.:

a)o listă a tuturor informaţiilor care trebuie schimbate între O.P.C.V.M., S.A.I. şi depozitar cu privire la subscrierea, răscumpărarea, emiterea şi anularea titlurilor de participare ale O.P.C.V.M.;

b)obligaţiile de confidenţialitate aplicabile părţilor contractuale;

c)informaţii privind sarcinile şi responsabilităţile părţilor contractuale în ceea ce priveşte obligaţiile legate de prevenirea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, dacă este cazul.

(2)Obligaţiile prevăzute la alin. (1) lit. b) trebuie redactate astfel încât să nu diminueze capacitatea autorităţilor competente ale statului membru de origine al S.A.I. sau al O.P.C.V.M. să aibă acces la documentele şi informaţiile relevante.

Art. 60

În cazul în care depozitarul sau S.A.I, intenţionează să desemneze terţe părţi pentru îndeplinirea sarcinilor lor, acestea includ în contractul scris prevăzut la art. 52 alin. (1) următoarele clauze, cu luarea în considerare a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/438 şi a reglementărilor A.S.F.:

a)angajamentul ambelor părţi contractuale de a furniza în mod regulat detalii privind părţile terţe desemnate de depozitar sau de S.A.I. pentru îndeplinirea sarcinilor care le revin;

b)angajamentul ca, la cererea uneia dintre părţi, cealaltă parte să furnizeze informaţii privind criteriile utilizate pentru selectarea părţii terţe şi măsurile luate pentru monitorizarea activităţii desfăşurate de partea terţă selectată;

c)O declaraţie că răspunderea depozitarului, prevăzută la art. 54 alin. (2), nu este afectată de faptul că a încredinţat unei terţe părţi toate activele pe care le are în păstrare sau o parte din acestea.

Art. 61

Depozitarul şi S.A.I. includ în contractul scris prevăzut la art. 52 alin. (1) următoarele clauze legate de modificarea şi de rezilierea contractului, cu luarea în considerare a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/438 şi a reglementărilor A.S.F.:

a)perioada de valabilitate a contractului;

b)condiţiile în care contractul poate fi modificat sau reziliat;

c)condiţiile necesare pentru facilitarea transferului către un alt depozitar şi, în cazul unei astfel de tranziţii, procedura prin care depozitarul trebuie să trimită toate informaţiile relevante noului depozitar.

Art. 62

(1)Cu luarea în considerare a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/438 şi a reglementărilor A.S.F., depozitarul şi S.A.I. includ în contractul scris prevăzut la art. 52 alin. (1) o menţiune cu privire la faptul că legislaţia aplicabilă contractului este legislaţia statului membru de origine al O.P.C.V.M.

(2)În situaţiile în care părţile contractului prevăzut la art. 52 alin. (1) convin să recurgă la transmiterea electronică a tuturor sau a unei părţi a informaţiilor pe care le schimbă, contractul conţine, cu luarea în considerare a prevederilor Regulamentului delegat (UE) 2016/438 şi a reglementărilor A.S.F., prevederi pentru păstrarea unei evidenţe a acestor informaţii.

(3)Contractul prevăzut la art. 52 alin. (1) poate să acopere mai mult de un O.P.C.V.M. administrat de S.A.I. în această situaţie, contractul trebuie să enumere O.P.C.V.M.-urile acoperite.

(4)Clauzele privind modalităţile şi procedurile menţionate la art. 58 lit. c) şi d) pot fi incluse fie în contractul prevăzut la art. 52 alin. (1), fie într-un contract scris separat.