Art. 172. - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate

M.Of. 238

Ieşit din vigoare

Versiune de la: 1 Ianuarie 2004

Art. 172

Constituie contravenţii următoarele fapte:

a)desfăşurarea fără autorizaţie sau cu încălcarea termenilor autorizaţiei a oricăror activităţi sau operaţiuni pentru care prezenta ordonanţă de urgenţă impune autorizarea de către C.N.V.M.;

b)nerespectarea prevederilor prezentei ordonanţe de urgenţă privind incompatibilităţile desfăşurării unei activităţi sau operaţiuni;

c)nerespectarea prevederilor referitoare la modalităţile, condiţiile şi procedura de efectuare a ofertelor publice prevăzute la cap. 2 din titlului III;

d)nerespectarea obligaţiilor impuse de prevederile cap. 2 şi 3 din titlul IV;

e)nerespectarea obligaţiilor de contribuţie la Fond;

f)nerespectarea prevederilor care stabilesc destinaţia resurselor financiare ale Fondului;

g)ţinerea evidenţelor de către societăţile de servicii de investiţii financiare în alte condiţii decât cele prevăzute de lege sau de normele adoptate în aplicarea acesteia;

h)negocierea, pretinderea sau împărţirea comisioanelor pentru serviciile de investiţii financiare în alte condiţii decât cele prevăzute de reglementările C.N.V.M.;

i)nerespectarea obligaţiilor de certificare a situaţiilor financiare sau certificarea lor de persoane neautorizate;

j)nerespectarea obligaţiei de păstrare a valorilor mobiliare la societăţi de registru autorizat.