Art. 156. - C.N.V.M. va retrage autorizaţia de a efectua activităţi specifice sau orice prestare de servicii de investiţii financiare în următoarele cazuri: - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
Art. 156
(1)C.N.V.M. va suspenda autorizaţia societăţilor de servicii de investiţii financiare şi/sau agenţilor de servicii financiare pentru o perioadă cuprinsă între 5 şi 90 de zile, în caz de nerespectare a prevederilor prezentei ordonanţe de urgenţă sau ale reglementărilor C.N.V.M., numai dacă nu sunt întrunite condiţiile pentru retragerea autorizaţiei sau pentru alte sancţiuni mai grave prevăzute de lege.
(2)La cererea societăţilor de servicii de investiţii financiare C.N.V.M. poate aproba suspendarea activităţii pe o perioadă de maximum 6 luni.
(3)C.N.V.M. va anula autorizaţia, dacă aceasta a fost obţinută pe baza unor informaţii false sau care au indus în eroare.
(4)Prin anularea autorizaţiei societatea de servicii de investiţii financiare respectivă este de drept dizolvată. Prin decizia de anulare a autorizaţiei de a efectua intermedierea de valori mobiliare C.N.V.M. poate interzice acţionarilor principali, membrilor consiliului de administraţie, personalului de conducere şi agenţilor pentru investiţii financiare ai respectivei societăţi să se angajeze, fie temporar, fie pe o perioadă nedefinită, în exercitarea de servicii de investiţii financiare sau în orice altă activitate supusă prevederilor prezentei ordonanţe de urgenţă şi reglementărilor C.N.V.M.
(5)C.N.V.M. va retrage autorizaţia de a efectua activităţi specifice sau orice prestare de servicii de investiţii financiare în următoarele cazuri:
a)dacă evenimente ulterioare acordării autorizaţiei creează incompatibilitate în efectuarea de servicii de investiţii financiare;
b)în cazul în care cauzele suspendării nu au fost înlăturate înlăuntrul perioadei de suspendare sau, dacă au fost înlăturate, există posibilitatea reală a reapariţiei lor;
c)dacă societăţile de servicii de investiţii financiare sau agenţii pentru investiţii financiare au desfăşurat activităţi interzise prin art. 155;
d)în situaţia în care o societate de servicii de investiţii financiare nu menţine în permanenţă nivelul capitalului social autorizat cel puţin la nivelul minim stabilit de reglementările C.N.V.M.;
e)în situaţia în care nu reia activitatea după perioada de 6 luni de suspendare;
f)pentru alte cauze stabilite de reglementările C.N.V.M.
(6)În situaţia retragerii autorizaţiei pentru desfăşurarea numai a unor activităţi ce constituie servicii financiare, din conţinutul autorizaţiei, societatea de servicii de investiţii financiare va continua să îşi desfăşoare activitatea pentru restul operaţiunilor autorizate.