Art. 151. - Pentru obţinerea autorizaţiei de a efectua servicii de investiţii financiare societăţile de servicii de investiţii financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
Art. 151
(1)Pentru obţinerea autorizaţiei de a efectua servicii de investiţii financiare societăţile de servicii de investiţii financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a)să aibă ca obiect de activitate exclusiv prestarea de servicii de investiţii financiare;
b)să facă dovada unui minim de capital subscris şi integral vărsat, cu obligaţia menţinerii unui minim de capital net care urmează să fie stabilit de C.N.V.M. după cum urmează:
1.pentru societăţile de servicii de investiţii financiare care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d), suma specificată drept capital minim subscris şi integral vărsat;
2.pentru societăţile de servicii de investiţii financiare care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d), de două ori suma stabilită la pct. 1;
3.pentru societăţile de servicii de investiţii financiare care desfăşoară oricare dintre activităţile prevăzute la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a)-f) şi pct. 2 lit. a)-d), de patru ori suma stabilită pentru activităţile de la pct. 1;
c)să se încadreze în coeficienţii de risc cu privire la active, astfel cum vor fi stabiliţi în reglementările C.N.V.M.;
d)cel puţin 75 % din totalul activelor deţinute să fie recunoscute ca active ale pieţelor reglementate, după cum vor fi definite de reglementările C.N.V.M.;
e)să nu deţină ele, acţionarii lor semnificativi sau entităţile afiliate nici un fel de participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o altă societate de servicii de investiţii financiare. Membrii consiliului de administraţie sau ai conducerii executive, precum şi agenţii pentru investiţii financiare ai unei societăţi de servicii de investiţii financiare pot deţine acţiuni într-o altă societate de servicii de investiţii financiare numai dacă aceasta este o societate deţinută public şi are acţiunile tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi numai cu condiţia ca deţinerile lor individuale şi cumulate să nu depăşească 10 % şi, respectiv, 20 % din capitalul social şi drepturile de vot ale unei astfel de societăţi de servicii de investiţii financiare, precum şi cu condiţia să nu fie aleşi ca membri ai conducerii unei astfel de societăţi de servicii de investiţii financiare.
(2)Ori de câte ori C.N.V.M. autorizează alte servicii de investiţii financiare conform alin. (1) va determina nivelul minim al capitalului pentru astfel de activităţi, după caz.