Art. 150. - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
Art. 150
(1)Societăţile de servicii de investiţii financiare realizează activitatea de intermediere prin persoane fizice, angajaţi sau reprezentanţi, acţionând ca agenţi de investiţii financiare autorizaţi de C.N.V.M. Aceste persoane fizice îşi desfăşoară activitatea exclusiv în numele şi pe contul societăţii de la care au primit ordine de tranzacţii şi nu pot angaja în nume sau/şi pe cont propriu servicii de investiţii financiare. C.N.V.M. va stabili situaţiile de incompatibilitate şi procedurile de autorizare a agenţilor de investiţii financiare, precum şi regimul de suspendare şi consecinţele privind retragerea şi anularea autorizaţiilor.
(2)Controlul intern al respectării prevederilor legale este efectuat de persoane autorizate de C.N.V.M., în condiţiile stabilite prin reglementările emise de aceasta.
(3)Nici o persoană fizică nu poate presta servicii de investiţii financiare fără autorizaţie emisă de C.N.V.M.
(4)Exercitarea neautorizată a unui serviciu de investiţii financiare, precum şi orice folosire neautorizată a expresiilor "servicii de investiţii financiare", "societate de servicii de investiţii financiare", "agent de servicii financiare" sau a oricărei expresii analoage ori similare atrag răspunderea potrivit legii.