Art. 149. - Serviciile de investiţii financiare reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă sunt: - Ordonanță de urgență 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate
M.Of. 238
Ieşit din vigoare Versiune de la: 1 Ianuarie 2004
Art. 149
(1)Serviciile de investiţii financiare legate de operaţiuni cu valori mobiliare şi alte instrumente financiare pe pieţele reglementate vor fi prestate de societăţi de servicii de investiţii financiare, persoane juridice române, înfiinţate sub formă de societăţi pe acţiuni, emitente de acţiuni nominative şi care funcţionează conform autorizării şi sub supravegherea C.N.V.M.
(2)Serviciile de investiţii financiare reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă sunt:
1.servicii principale:
a)vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare pe contul clienţilor;
b)vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare pe cont propriu;
c)plasamentul şi/sau garantarea plasamentului valorilor mobiliare şi al altor instrumente financiare cu ocazia ofertelor primare sau secundare;
d)administrarea conturilor de portofolii individuale ale clienţilor, cu respectarea mandatului dat de aceştia;
e)preluarea şi transmiterea ordinelor clienţilor în scopul executării lor prin alte societăţi de servicii de investiţii financiare sau alţi intermediari autorizaţi;
f)vânzarea sau cumpărarea de titluri de stat pe contul clienţilor sau pe cont propriu;
2.servicii conexe:
a)deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare ale clienţilor în scopul executării ordinelor acestora şi în cursul administrării portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin reglementările C.N.V.M.;
b)acordarea de împrumuturi în bani sau în acţiuni pentru creditarea tranzacţiilor în marjă, în condiţii stabilite în comun de B.N.R. şi C.N.V.M.;
c)consultanţă acordată cu privire la achiziţii, preluări, structura de capital, strategie economică, finanţări şi aspecte similare;
d)consultanţă cu privire la instrumentele financiare.
(3)În condiţiile prevăzute de reglementările emise de C.N.V.M. în aplicarea prezentei ordonanţe de urgenţă, societăţile de servicii de investiţii financiare pot presta şi alte servicii principale şi conexe.
(4)Autorizaţia acordată de C.N.V.M. societăţii de servicii de investiţii financiare va menţiona expres serviciile de investiţii financiare pe care aceasta le poate efectua.
(5)Societăţile bancare şi alte instituţii de credit supuse supravegherii B.N.R. vor putea presta servicii de investiţii financiare pe pieţele reglementate, pe cont propriu şi pe contul terţilor, începând cu data de 1 ianuarie 2005. Ele pot participa la capitalul social al societăţilor de servicii de investiţii financiare reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă atât până la data de 1 ianuarie 2005, cât şi după această dată.