Capitolul v - Condiţii de funcţionare a entităţilor prevăzute la art. 1 şi 2 - Norma 4/2005 privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar

M.Of. 297

Ieşit din vigoare
Versiune de la: 30 Iulie 2009
CAPITOLUL V:Condiţii de funcţionare a entităţilor prevăzute la art. 1 şi 2
Art. 18
La sediul fiecărui punct de schimb valutar vor fi afişate la loc vizibil fotocopia scrisorii Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare de atribuire a codului statistic, precum şi programul zilnic de funcţionare ce trebuie respectat.
Art. 19
Operaţiunile de vânzare/cumpărare pentru persoane fizice se fac pe bază de document de identitate legal valabil. Se interzice înscrierea în documentul de identitate de menţiuni privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar.
Art. 20
Entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 îşi stabilesc în mod liber cursurile de schimb valutar, atât cele de cumpărare, cât şi cele de vânzare.
Art. 21
Listele cursurilor de schimb de vânzare/cumpărare pentru valutele cotate şi substitute de numerar, semnate de persoanele împuternicite de conducerea entităţilor prevăzute la art. 1 şi 2, purtând ştampila acestora, vor fi afişate la loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru, urmând ca la sfârşitul zilei de lucru să fie anexate la registrul tranzacţiilor.
Art. 22
(1)Entităţile prevăzute la art. 1 întocmesc buletine de schimb valutar sau bonuri fiscale (pentru schimb valutar), potrivit prevederilor legale aplicabile.
(2)Buletinele de schimb valutar, documente cu regim intern de tipărire şi numerotare, se întocmesc în două exemplare, un exemplar fiind înmânat clientului, al doilea exemplar fiind ataşat la registrul tranzacţiilor.

(21)Entităţile prevăzute la art. 1 vor emite proceduri proprii de stabilire şi/sau alocare de numere aferente buletinelor de schimb valutar emise, prin care se va menţiona, pentru fiecare exerciţiu financiar, numărul de la care se emite primul buletin de schimb valutar.
(22)Buletinele de schimb valutar nu sunt formulare tipizate, fiecare entitate prevăzută la art. 1 poate să îşi stabilească regimul de tipărire sau editare, după caz, precum şi modelul acestora, cu respectarea conţinutului minim de informaţii prevăzut la alin. (3).
(23)Buletinele de schimb valutar, existente în stoc, pot fi utilizate până la epuizare şi după data intrării în vigoare a prezentei norme.

(3)Pentru fiecare tranzacţie se vor întocmi bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine de schimb valutar, după caz, care trebuie să conţină cel puţin următoarele elemente: denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; data emiterii; seria şi numărul buletinului de schimb valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); numele şi prenumele clientului; ţara clientului; categoria rezident/nerezident; documentul de identitate al clientului: tip, serie, număr; rezident/nerezident; suma încasată de la client (valute cotate/moneda naţională); cursul de schimb valutar; suma plătită clientului (valute cotate/moneda naţională); semnătura casierului; ştampila punctului de schimb valutar.
(4)Pe perioada când tehnica de calcul (aparatele de marcat electronice fiscale, calculatoarele) nu funcţionează din cauze obiective, entităţile prevăzute la art. 1 vor emite buletine de schimb valutar, în condiţiile prevăzute de prezenta normă, prin oricare alte mijloace de editare. La remedierea defecţiunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate în memoria aparatelor de marcat electronice fiscale/calculatoarelor, după caz, cu efectuarea menţiunii "preluat în baza de date" pe buletinele de schimb valutar respective.
(5)Pentru fiecare tranzacţie efectuată prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar se vor emite bonuri fiscale (pentru schimb valutar) sau buletine de schimb valutar, după caz, care trebuie să conţină cel puţin următoarele elemente: denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; data emiterii; seria şi numărul buletinului de schimb valutar/bonului fiscal (pentru schimb valutar); categoria rezident/nerezident; suma încasată de la client (valute cotate); cursul de schimb valutar; suma plătită clientului (moneda naţională).
(6)La solicitarea clientului, entităţile prevăzute la art. 1 vor înscrie pe versoul bonului fiscal (pentru schimb valutar) sau al buletinului de schimb valutar, după caz, seriile şi numerele bancnotelor vândute acestuia.
Art. 23
Entităţile prevăzute la art. 1 şi 2 vor ţine un registru zilnic al tranzacţiilor, în care vor fi evidenţiate cumpărările şi vânzările de valute cotate, pe feluri de valute cotate, şi sumele în moneda naţională plătite/încasate sau, după caz, transferate.
Art. 24
Numai personalul angajat al entităţilor prevăzute la art. 1 şi 2 are dreptul să efectueze operaţiuni de schimb valutar.
Art. 25
Activitatea de schimb valutar a entităţilor prevăzute la art. 1 lit. b) poate fi întreruptă pentru o perioadă de cel mult 30 de zile calendaristice, cu condiţia comunicării la Banca Naţională a României - Direcţia reglementare şi autorizare în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data întreruperii activităţii.
Art. 26
Încetarea definitivă a activităţii de schimb valutar a entităţilor prevăzute la art. 1 şi 2, inclusiv a punctului/punctelor de schimb valutar, va fi comunicată în scris Băncii Naţionale a României - Direcţia reglementare şi autorizare, în maximum 10 zile calendaristice de la data încetării activităţii, cu restituirea originalului autorizaţiei şi a scrisorii/scrisorilor de atribuire a codului statistic, după caz.
Art. 27
Dispoziţiile prezentei norme privind afişarea cursurilor de schimb valutar, condiţiile de siguranţă şi altele asemenea nu au caracter exclusiv şi se completează cu orice alte dispoziţii legale în materie.