Art. 27. - Art. 27: Raportări ale instituţiilor de credit şi firmelor de investiţii - Norma 22/2021 privind distribuţia de asigurări
M.Of. 835
În vigoare Versiune de la: 1 Septembrie 2021
Art. 27: Raportări ale instituţiilor de credit şi firmelor de investiţii
(1)Instituţiile de credit şi firmele de investiţii, în calitate de intermediari principali, transmit A.S.F. informaţiile solicitate în vederea desfăşurării procesului de monitorizare şi supraveghere, cu respectarea termenelor de transmitere a acestora către A.S.F.
(2)Instituţiile de credit şi firmele de investiţii respectă prevederile menţionate la art. 26 alin. (2)-(6).
(3)Instituţiile de credit şi firmele de investiţii transmit A.S.F. următoarele raportări:
a)raportări anuale referitoare la auditarea sistemelor informatice, conform reglementărilor în vigoare privind gestionarea riscurilor operaţionale generate de sistemele informatice utilizate în activitatea de distribuţie de asigurări;
b)raportări trimestriale:
(i)raportarea privind activitatea de distribuţie, conform anexei nr. 8;
(ii)raportarea privind activitatea de distribuţie pe teritoriul altor state membre, conform machetelor nr. 3 şi 4 din anexa nr. 9, pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii care au notificat, în calitate de intermediari principali, extinderea activităţii de distribuţie;
(iii)raportarea privind situaţia veniturilor obţinute din activitatea de distribuţie, conform anexei nr. 10;
(iv)raportarea privind situaţia datoriilor şi a creanţelor din activitatea de distribuţie, conform anexei nr. 12;
(v)raportarea privind taxa de distribuţie şi situaţiile rectificative aferente, conform reglementărilor în vigoare privind veniturile A.S.F.
(4)Fără a aduce atingere termenelor prevăzute la art. 29 alin. (1), în situaţia în care, într-o perioadă de 6 luni consecutiv, instituţiile de credit şi firmele de investiţii nu au transmis nicio raportare către A.S.F., acestea sunt sancţionate conform art. 28 alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018.
(5)Raportarea prevăzută la alin. (3) lit. b) pct. (ii) include şi activitatea desfăşurată de către intermediarii secundari care au notificat la A.S.F. desfăşurarea activităţii de distribuţie pe teritoriul altor state membre, sub răspunderea intermediarilor principali.