Art. 22. - Norma 22/2021 privind distribuţia de asigurări
M.Of. 835
În vigoare Versiune de la: 1 Septembrie 2021
Art. 22
Companiile de brokeraj
(1)Ulterior înregistrării în RIP şi obţinerii autorizaţiei de funcţionare, condiţiile prevăzute la art. 11 alin. (1) sunt îndeplinite pe toată perioada de funcţionare a companiei de brokeraj.
(2)Orice modificare survenită în îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 11 alin. (1) se aprobă de către A.S.F., iar documentele rezultate se depun la oficiul registrului comerţului de pe lângă tribunalul teritorial ulterior aprobării.
(3)Solicitările de aprobare prevăzute la alin. (2) sunt însoţite de dovada plăţii taxei conform prevederilor reglementărilor în vigoare privind veniturile A.S.F.
(4)Dovada privind înregistrarea documentelor la oficiul registrului comerţului de pe lângă tribunalul teritorial se transmite A.S.F. în termen de 10 zile de la data obţinerii acesteia.
(5)Prin excepţie de la alin. (2), sunt supuse aprobării A.S.F. modificările capitalului social şi/sau modificările structurii acţionariatului/asociaţilor unei companii de brokeraj, cu excepţia acţionarilor/asociaţilor deja aprobaţi de A.S.F. care nu şi-au modificat încadrarea participaţiei deţinute în cadrul capitalului social ca fiind participaţie calificată.
(6)Dacă compania de brokeraj nu transmite documentaţia completă sau nu transmite documentele modificate sau completate conform solicitărilor A.S.F., în termen de 30 de zile de la data solicitării autorităţii, A.S.F. respinge solicitarea, prin decizie motivată; documentele depuse nu se restituie.
(7)În cazul respingerii prevăzute la alin. (6) sau al retragerii solicitării, taxa nu se restituie.
(8)În cazul prelungirii valabilităţii contractului de închiriere sau comodat pentru sediul social, compania de brokeraj informează A.S.F. asupra modificărilor survenite, în termen de maximum 5 zile de la data adoptării hotărârii.
(9)Condiţiile solicitate asociaţilor sau acţionarilor semnificativi direcţi şi/sau indirecţi, prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. g), se aplică inclusiv persoanelor fizice şi juridice care dobândesc ulterior această calitate.
(10)Condiţiile solicitate conducerii executive şi administratorilor, prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. h) şi i), se aplică inclusiv persoanelor fizice şi juridice care dobândesc ulterior această calitate; compania de brokeraj solicită aprobarea A.S.F. pentru aceste persoane şi depune documentaţia conform machetei nr. 1 lit. A pct. 3 şi 7, lit. C şi D din formularul prevăzut în anexa nr. 3, cu 90 de zile înaintea expirării mandatului, cu respectarea prevederilor art. 11 alin. (14) din Legea nr. 236/2018.
(11)În hotărârea asociaţilor/acţionarilor companiei de brokeraj, privind numirea în funcţie a persoanelor menţionate la alin. (10), se prevede în mod expres faptul că exercitarea atribuţiilor aferente funcţiei respective se face numai după obţinerea deciziei de aprobare emise de A.S.F.
(12)Compania de brokeraj transmite A.S.F. dovada privind menţinerea în vigoare a contractului sau garanţiei prevăzut(e) la art. 11 alin. (1) lit. c), cu respectarea sumelor asigurate actualizate conform prevederilor legale, numai la adresa electronică publicată pe site-ul A.S.F.
(13)Fără a duce atingere alin. (2), asociaţii/acţionarii, administratorii şi conducerea executivă actualizează datele şi informaţiile de identificare a persoanelor fizice şi juridice, care nu mai sunt conforme cu realitatea, şi transmit A.S.F. documentele respective, aşa cum sunt prevăzute la lit. B, C şi D din macheta nr. 1 din anexa nr. 3, în termen de 30 de zile de la data la care a intervenit modificarea respectivă.
(14)În cazul încetării raporturilor contractuale dintre o persoană aprobată din conducerea executivă şi compania de brokeraj, acea persoană notifică documentat A.S.F. în termen de 10 zile de la data încetării activităţii; neîndeplinirea acestei obligaţii poate conduce la respingerea oricărei solicitări ulterioare de aprobare, pentru o perioadă de 3 ani.
(15)În cazul vacantării poziţiei administratorului şi/sau conducerii executive, compania de brokeraj transmite A.S.F., în termen de 10 zile de la data încetării activităţii, numele, funcţia persoanei/persoanelor respective şi documente din care să rezulte data încetării desfăşurării activităţii.
(16)În situaţia vacantării din motive neimputabile companiei de brokeraj, propunerea unei/unor persoane pentru ocuparea poziţiei/poziţiilor vacantate, menţionate la alin. (15), şi depunerea documentaţiei complete pentru obţinerea aprobării A.S.F. se efectuează în maximum 90 de zile de la data vacantării, termen care nu este întrerupt, suspendat sau depăşit prin completarea sau modificarea documentaţiei, în cazul în care aceasta este incompletă. Aprobarea A.S.F. se acordă în maximum 90 de zile de la data depunerii documentaţiei complete.
(17)În situaţia şi pe perioada vacantării simultane a poziţiei administratorului şi a conducerii executive, distribuţia contractelor de asigurare/reasigurare noi nu este permisă, această activitate putând fi reluată doar ulterior aprobării A.S.F.
(18)În cazul vacantării conducerii executive, până la data aprobării de către A.S.F. a unei noi conduceri executive, atribuţiile acesteia pot fi preluate, în termenul prevăzut la alin. (16), de către administrator, cu aprobarea adunării generale a asociaţilor/acţionarilor.
(19)Pe parcursul desfăşurării activităţii companiilor de brokeraj, A.S.F. poate verifica dacă cerinţele prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. e) sunt respectate în continuare.
(20)În situaţia în care, într-o perioadă de 6 luni consecutiv, companiile de brokeraj nu încep desfăşurarea activităţii de distribuţie, acestea sunt sancţionate conform art. 28 alin. (3) lit. b) din Legea nr. 236/2018.
(21)Persoana/Persoanele din conducerea executivă a companiei de brokeraj respectă prevederile privind îndeplinirea cerinţelor de pregătire profesională conform prevederilor legale privind pregătirea profesională a distribuitorilor de asigurări şi/sau reasigurări.
(22)În cazul în care persoana din conducerea executivă nu mai deţine aprobarea A.S.F. pentru această funcţie, calitatea de distribuitor a persoanei respective se pierde, iar codul RAF al acesteia devine inactiv şi este radiat din RIS de compania de brokeraj.