Capitolul vi - Dispoziţii aplicabile entităţilor participante la Fond - Legea 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor

M.Of. 420

În vigoare

Versiune de la: 25 Iunie 2024

CAPITOLUL VI:Dispoziţii aplicabile entităţilor participante la Fond

(1)Entităţile participante la Fond au obligaţia punerii la dispoziţia Fondului a datelor şi informaţiilor necesare pentru determinarea cuantumului contribuţiilor necesar a fi transferate Fondului şi, respectiv, pentru determinarea compensaţiilor, potrivit reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi, conform prevederilor art. 35.

(2)Entităţile participante la Fond întocmesc şi transmit Fondului raportări privind modul de constituire şi de virare a contribuţiei datorate, potrivit formatului şi termenului de raportare stabilite în procedurile Fondului.

(3)Odată cu transmiterea raportărilor, entităţile participante la Fond anexează o declaraţie pe propria răspundere, sub semnătura reprezentantului legal al acestora sau a persoanei împuternicite în relaţia cu Fondul, sub sancţiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările şi completările ulterioare, pentru infracţiunile de înşelăciune şi/sau de fals în declaraţii, prin care se atestă că datele şi/sau informaţiile transmise sunt reale, corecte şi complete.

Art. 27

Entităţile participante la Fond sunt obligate să dispună de sisteme adecvate, inclusiv informatice, care să asigure existenţa în permanenţă a unei evidenţe complete şi exacte cuprinzând datele referitoare la investitorii compensabili, informaţii privind creanţele participantului faţă de aceştia, precum şi orice alte informaţii necesare determinării valorii compensaţiei datorate fiecărui investitor compensabil şi întocmirii listei compensaţiilor de plătit.

Art. 28

(1)În termen de 3 zile lucrătoare de la sfârşitul fiecărui semestru, participanţii la Fond raportează Fondului informaţiile prevăzute la art. 26 alin. (1), pe formatul stabilit în procedurile Fondului.

(2)Suplimentar faţă de raportările prevăzute la art. 26 alin. (2), participanţii la Fond transmit, în termen de 3 zile lucrătoare de la solicitarea acestora, informaţiile prevăzute la art. 26 alin. (1).

Art. 29

(1)În cazul aplicării prevederilor art. 13 alin. (2), Fondul notifică acest lucru A.S.F. în termen de două zile lucrătoare.

(2)În situaţia prevăzută la alin. (1), A.S.F., în calitate de autoritate competentă, după consultarea Fondului, poate dispune măsuri de restricţionare sau limitare a activităţii sau a operaţiunilor respectivului participant la Fond.

Art. 30

(1)Un participant la Fond, căruia i s-a solicitat returnarea fondurilor băneşti şi/sau a instrumentelor financiare aparţinând investitorilor şi/sau datorate acestora şi nu a fost în măsură să îşi îndeplinească obligaţiile conform condiţiilor contractuale şi legale aplicabile în legătură cu exercitarea de operaţiuni de investiţii, este obligat să notifice A.S.F. acest fapt în maximum două zile lucrătoare de la data primirii solicitării.

(2)Notificarea cuprinde informaţii cu privire la motivele imposibilităţii de a returna fondurile şi/sau instrumentele financiare aparţinând investitorilor şi la perspectivele imediate de îndeplinire a acestei obligaţii.

(3)Dispoziţiile alin. (1) şi (2) se aplică şi în situaţia în care, deşi nu i s-a solicitat restituirea fondurilor băneşti şi/sau instrumentelor financiare aparţinând investitorilor, participantul la Fond constată că se află în imposibilitatea de a-şi onora obligaţiile contractuale.

Art. 31

(1)A.S.F. deţine toate competenţele de supraveghere şi control, inclusiv competenţe administrative de investigare şi competenţe de a impune măsuri corective, necesare pentru a-şi îndeplini atribuţiile în temeiul prezentei legi şi al reglementărilor referitoare la activitatea Fondului.

(2)În îndeplinirea prerogativelor sale, A.S.F. are următoarele competenţe:

a)de a avea acces la orice document sau la alte informaţii, deţinute de persoane, despre care consideră că ar putea fi necesare pentru îndeplinirea sarcinilor sale şi de a primi sau de a face o copie a acestora;

b)de a impune sau de a solicita oricărei persoane să furnizeze informaţii şi, în cazul în care este necesar, de a convoca şi de a audia orice persoană pentru a obţine informaţii în legătură cu activitatea Fondului;

c)de a desfăşura inspecţii sau investigaţii la sediul Fondului;

d)de a dispune interzicerea temporară/definitivă a exercitării activităţii profesionale de către persoanele subiecţi ai prezentei legi;

e)de a solicita auditorilor Fondului sau experţilor să efectueze verificări sau investigaţii cu privire la activităţile incidente prevederilor prezentei legi şi de a primi rezultatul verificărilor/investigaţiilor;

f)de a solicita motivat retragerea persoanei fizice, desemnate în baza prevederilor art. 14 alin. (1) lit. c), din Consiliul de administraţie al Fondului, conform prevederilor prezentei legi.