Capitolul i - Dispoziţii generale - Legea 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor

M.Of. 420

În vigoare

Versiune de la: 25 Iunie 2024

CAPITOLUL I:Dispoziţii generale

(1)Fondul de compensare a investitorilor, denumit în continuare Fond, se constituie ca persoană juridică de drept public. Organizarea şi funcţionarea Fondului se stabilesc prin statut propriu aprobat de către Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., la propunerea Consiliului de administraţie al Fondului.

(2)Sediul Fondului este în municipiul Bucureşti; adresa acestuia se stabileşte prin statutul Fondului.

Art. 2

(1)Fondul administrează schema de compensare a investitorilor organizată în conformitate cu prevederile prezentei legi.

(2)Scopul Fondului este de a compensa investitorii, în condiţiile prezentei legi şi ale reglementărilor A.S.F. în aplicarea prezentei legi, în situaţia incapacităţii membrilor Fondului de a returna fondurile băneşti şi/sau instrumentele financiare datorate sau aparţinând investitorilor, care au fost deţinute în numele acestora în legătură cu operaţiunile de investiţii.

(3)Scopul Fondului include şi compensarea investitorilor, conform prevederilor prezentei legi, în cazul operaţiunilor prin care un participant la Fond, în calitatea sa de participant la sistemul depozitarului central, transferă, fără acordul prealabil al unui investitor, instrumente financiare deţinute de investitor, din contul individual deschis în numele acestuia la depozitarul central în contul global deschis de respectivul participant al Fondului la depozitarul central.

(4)Fondul desfăşoară şi activitatea de administrator al fondului de rezoluţie pentru firmele de investiţii, cu respectarea prevederilor Legii nr. 312/2015 privind redresarea şi rezoluţia instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative în domeniul financiar.

Art. 3

(1)Au obligaţia de a contribui la Fond următoarele entităţi:

a)societăţile de servicii de investiţii financiare autorizate de A.S.F.;

b)societăţile de administrare a investiţiilor, autorizate de A.S.F., care administrează portofolii individuale de investiţii, şi administratorii de fonduri alternative de investiţii autorizaţi să administreze portofolii individuale de investiţii;

c)instituţiile de credit înregistrate în Registrul A.S.F. pentru prestarea operaţiunilor de investiţii prevăzute la art. 4 alin. (2) pct. 2;

d)sucursalele societăţilor din state terţe autorizate de A.S.F. să furnizeze operaţiuni de investiţii prevăzute la art. 4 alin. (2) pct. 2 pe teritoriul României.

(2)Entităţile prevăzute la alin. (1) care îşi desfăşoară activitatea pe teritoriul României sunt obligate să solicite şi să obţină calitatea de participant la Fond, precum şi să contribuie la constituirea resurselor financiare ale Fondului.

(3)Entităţile prevăzute la alin. (1) lit. c) şi d) pot fi exceptate de la obligaţia de a deveni participanţi la Fond dacă sunt îndeplinite condiţiile prevăzute în regulamentul A.S.F. emis în temeiul prezentei legi, în conformitate cu legislaţia Uniunii Europene aplicabilă, cu condiţia ca investitorii acestora să beneficieze de o protecţie cel puţin echivalentă cu cea oferită de Fond.

Art. 4

(1)Termenii şi expresiile utilizate în cuprinsul prezentei legi au semnificaţia prevăzută în Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, cu modificările şi completările ulterioare.

(2)În sensul prezentei legi, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

1.investitor - orice persoană care deţine instrumente financiare şi/sau încredinţează fonduri băneşti şi/sau instrumente financiare unui participant la Fond, în legătură cu operaţiuni de investiţii;

2.operaţiuni de investiţii - oricare serviciu sau activitate de investiţii, enumerate la art. 3 alin. (1) pct. 65 din Legea nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi serviciul auxiliar menţionat la pct. 1 din secţiunea B - Servicii auxiliare din anexa I a Legii nr. 126/2018, cu modificările şi completările ulterioare;

3.participant la Fond - oricare dintre entităţile prevăzute la art. 3 alin. (1).