Art. 7. - Sunt exceptate de la compensare următoarele categorii de investitori: - Legea 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor
M.Of. 420
În vigoare Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 7
(1)Sunt exceptate de la compensare următoarele categorii de investitori:
a)investitori profesionali şi instituţionali, inclusiv:
(i)firmele de investiţii, astfel cum sunt definite la art. 4 alin. (1) pct. 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi societăţile de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012;
(ii)instituţiile de credit;
(iii)instituţiile financiare;
(iv)societăţile de asigurare şi reasigurare;
(v)organismele de plasament colectiv;
(vi)fondurile de pensii administrate privat;
(vii)alţi investitori profesionali şi instituţionali;
b)organizaţii internaţionale, guverne şi alte autorităţi ale administraţiei publice centrale, regionale şi locale;
c)directori, administratori şi membri cu răspundere directă din cadrul participanţilor la Fond, persoane a căror responsabilitate este întocmirea auditului participanţilor la Fond;
d)acţionarii participanţilor la Fond având deţineri de cel puţin 5% din capitalul social;
e)investitori cu statut similar celor menţionaţi la lit. c) şi d) în cadrul altor societăţi din acelaşi grup cu participanţii la Fond;
f)soţi, rude şi afini de gradul I inclusiv, precum şi persoane care acţionează în numele investitorilor menţionaţi la lit. c)-e);
g)persoane juridice din cadrul aceluiaşi grup cu participanţii la Fond;
h)persoane care au o responsabilitate pentru sau au obţinut beneficii de pe urma anumitor situaţii în legătură cu un participant la Fond care au condus la dificultăţile financiare ale participantului sau au fost de natură să conducă la deteriorarea situaţiei financiare a acestuia;
i)societăţi cărora, din cauza mărimii lor, nu li se permite întocmirea unui bilanţ prescurtat conform reglementărilor contabile aplicabile.
(2)Fondul suspendă orice plată pentru investitorii care se află în cercetare penală, în legătură cu o acţiune decurgând din sau având legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului, până la pronunţarea unei hotărâri definitive de către instanţa competentă.
(3)În aplicarea prevederilor alin. (2), Fondul solicită organelor abilitate competente date şi informaţii referitoare la implicarea investitorilor care se află în situaţia prevăzută la alin. (2) în operaţiuni de spălare a banilor sau finanţare a terorismului.
(4)Suspendarea plăţii intervine şi pentru investitorii care se află sub efectul unei sancţiuni internaţionale.
Documente corelate
Dacă doriți să acces la toate documente corelate, autentifică-te în Sintact. Nu ai un cont Sintact? Cere un cont demo »