Art. 32. - Constituie contravenţii următoarele fapte: - Legea 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor

M.Of. 420

În vigoare
Versiune de la: 25 Iunie 2024
Art. 32
(1)Constituie contravenţii următoarele fapte:
a)neplata la termen a sumelor cuvenite Fondului, datorate conform prevederilor art. 3 alin. (2), art. 10 alin. (1) lit. a), b) şi g) şi art. 12;
b)nerespectarea de către participanţii la Fond a măsurilor dispuse conform art. 29 alin. (2);
c)nerespectarea de către preşedintele Consiliului de administraţie al Fondului şi directorul general a obligaţiei prevăzute la art. 20 alin. (2);
d)nerespectarea de către Fond a obligaţiilor prevăzute la art. 6, art. 8 alin. (1) şi (5), art. 22 alin. (1) şi (2) şi art. 23;
e)nerespectarea de către participanţii la Fond a obligaţiilor prevăzute la art. 26-28;
f)nerespectarea de către Fond şi/sau de participanţii la Fond a măsurilor dispuse în condiţiile legii de A.S.F. cu privire la Fond şi a reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi;
g)nerespectarea de către participanţii la Fond a obligaţiei de notificare a A.S.F. prevăzute la art. 30;
h)folosirea de către Fond a resurselor financiare în alte scopuri decât cele prevăzute la art. 10 alin. (2) şi (3) sau plasarea acestora în alte active decât cele menţionate la art. 11 alin. (1);
i)nerespectarea de către Fond şi/sau de participanţii la Fond a măsurilor prevăzute de actele de monitorizare, supraveghere, reglementare şi control sau în urma acestora;
j)împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite A.S.F. de către lege, precum şi refuzul nejustificat al Fondului şi/sau al participanţilor la Fond de a coopera în cadrul unei investigaţii sau în cazul unei inspecţii, respectiv de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuţiilor care îi revin conform prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale prezentei legi;
k)punerea la dispoziţia A.S.F. de către Fond şi/sau de participanţii la Fond de informaţii eronate, neclare sau incomplete, de natură a induce în eroare.
(2)Săvârşirea de către Fond a contravenţiilor prevăzute la alin. (1) lit. d) şi f) se sancţionează cu sancţiunea contravenţională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei aplicabilă Fondului şi/sau persoanelor care asigură conducerea şi/sau administrarea Fondului şi/sau persoanelor responsabile din partea Fondului, cărora le poate fi imputată fapta, întrucât aceasta nu s-ar fi produs dacă persoanele respective şi-ar fi exercitat în mod corespunzător competenţele şi atribuţiile decurgând din funcţiile încredinţate.
(3)Săvârşirea de către participanţii la Fond a contravenţiilor prevăzute la alin. (1) lit. a), b), e), f), g), i), j) şi k) se sancţionează cu sancţiunea contravenţională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei aplicabilă participanţilor la Fond şi/sau persoanelor fizice care asigură conducerea şi/sau administrarea acestora, cărora le poate fi imputată fapta, întrucât aceasta nu s-ar fi produs dacă persoanele respective şi-ar fi exercitat în mod corespunzător competenţele şi atribuţiile decurgând din funcţiile încredinţate.
(4)Săvârşirea de către directorul general al Fondului a contravenţiei prevăzute la alin. (1) lit. h) se sancţionează cu sancţiunea contravenţională principală constând în amendă de la 1.000 lei la 10.000 lei, aplicabilă acestuia.
(5)În funcţie de natura şi gravitatea faptei, pentru săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1), A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative, precum:
a)atenţionarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;
b)măsurile necesare în scopul prevenirii sau remedierii situaţiilor de nerespectare a dispoziţiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
(6)Săvârşirea de către preşedintele Consiliului de administraţie al Fondului şi de către directorul general al Fondului a contravenţiei prevăzute la alin. (1) lit. c) se sancţionează cu sancţiunea contravenţională principală constând în avertisment scris sau cu amendă de la 2.500 lei la 50.000 lei, aplicabilă acestora.
(7)În funcţie de natura şi gravitatea faptei se poate aplica şi sancţiunea contravenţională complementară:
a)a interzicerii temporare sau definitive a exercitării prestării de servicii şi activităţi de investiţii, aplicabilă participanţilor la Fond;
b)a interzicerii temporare sau definitive de administrare a portofoliilor individuale de investiţii, aplicabilă persoanelor fizice care asigură conducerea şi/sau administrarea acestora.
(8)Constatarea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) se face de către persoanele împuternicite din cadrul A.S.F., iar sancţiunile se aplică de către Consiliul A.S.F., prin derogare de la prevederile cap. II şi III din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare.
(9)Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, aplicarea sancţiunilor contravenţionale prevăzute de prezenta lege se prescrie în termen de 6 luni de la data constatării faptei, dar nu mai târziu de 3 ani de la data săvârşirii acesteia.
(10)Prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul constatării săvârşirii a două sau mai multe contravenţii, se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.