Art. 35. - Legea 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori
M.Of. 210
Ieşit din vigoare Versiune de la: 4 Aprilie 2002
Art. 35
Intermedierea de valori mobiliare reglementate de prezenta lege se desfasoara exclusiv de catre intermediari autorizati de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, societati de valori mobiliare, in forma juridica de societati pe actiuni avind ca obiect de activitate exclusiv intermedierea de valori mobiliare.
Societatile de valori mobiliare realizaeaza activitatea de intermediere prin persoane fizice, agenti sau reprezentanti exclusivi, actionind ca agenti de valori mobiliare. Aceste persoane fizice isi desfasoara activitatea in numele si pe contul societatii de la care au primit ordine de tranzactii si nu pot angaja in nume sau/si pe cont propriu servicii de intermediere de valori mobiliare. Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va stabili situatiile de incompatibilitate si procedurile de autorizare a agentilor pentru valori mobiliare, precum si regimul de suspendare si consecintele privind retragerea si anularea autorizatiilor.
Societatile bancare si alte institutii de credit supune supravegherii Bancii Nationale a Romaniei nu pot efectua si nici nu pot face intermediere de valori mobiliare pe cont propriu si nici pe contul tertilor. Ele pot participa, in conditiile prezentei legi, la societati de valori mobiliare care vor functiona sub supravegherea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate autoriza numai persoane juridice romane sa se angajeze in activitati specifice privind intermedierea de valori mobiliare in Romania, potrivit prezentei legi.
Nici o persoana fizica nu se poate angaja in intermedierea de valori mobiliare fara autorizatie din partea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
Exercitarea neautorizata a vreunei activitati de intermediere de valori mobiliare, precum si orice folosire neautorizata a expresiilor "intermediere de valori mobiliare", "intermediar pentru valori mobiliare", "agent pentru valori mobiliare" sau a oricarei expresii analoage ori similare atrage raspunderea potrivit legii.