Art. 73. - Constituie contravenţii săvârşirea de către A.F.I.A. care administrează F.I.A. reglementate de prezenta lege, de către F.I.A. autoadministrate şi/sau de către membrii consiliului de administraţie ori ai consiliului de supraveghere ai A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, de către directorii sau membrii directoratului A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, precum şi de către persoanele fizice care exercită alte funcţii de conducere ori exercită cu titlu profesional activităţi reglementate de prezenta lege, în funcţie de obligaţiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi, a următoarelor fapte: - Legea 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiţii alternative şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative

M.Of. 1035

În vigoare
Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 73
(1)Încălcarea dispoziţiilor prezentei legi şi a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea contravenţională sau penală, în condiţiile legii.
(2)Constituie contravenţii săvârşirea de către A.F.I.A. care administrează F.I.A. reglementate de prezenta lege, de către F.I.A. autoadministrate şi/sau de către membrii consiliului de administraţie ori ai consiliului de supraveghere ai A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, de către directorii sau membrii directoratului A.F.I.A. ori F.I.A. autoadministrat, precum şi de către persoanele fizice care exercită alte funcţii de conducere ori exercită cu titlu profesional activităţi reglementate de prezenta lege, în funcţie de obligaţiile aflate în sarcina lor, conform prezentei legi, a următoarelor fapte:
a)nerespectarea condiţiilor care au stat la baza autorizării/înregistrării şi a condiţiilor de funcţionare prevăzute la art. 4, art. 6 alin. (4), art. 11 alin. (1), art. 12 alin. (4) şi art. 64 alin. (3);
b)nerespectarea prevederilor art. 37, art. 50, art. 54 alin. (3), art. 55 alin. (1), art. 60 alin. (5), art. 62 şi art. 63 privind evaluarea activelor F.I.A.;
c)nerespectarea obligaţiilor de transparenţă şi raportare prevăzute la art. 8 alin. (4), art. 9 alin. (3) şi (4), art. 11 alin. (2) şi (4), art. 38 alin. (1)-(4) şi (6), art. 40, art. 47 alin. (4) şi (5), art. 57 alin. (2) şi art. 59 alin. (1);
d)nerespectarea regulilor prudenţiale prevăzute la art. 5 alin. (1)-(3), art. 8 alin. (4), (6) şi (8) şi art. 29;
e)nerespectarea termenelor prevăzute la art. 11 alin. (5) şi (6), art. 28 alin. (3), art. 34, art. 35 alin. (3), art. 36, art. 41 alin. (2), art. 47 alin. (2), (4) şi (5), art. 49 şi art. 51 alin. (1);
f)nerespectarea obligaţiei de notificare a înregistrărilor la O.N.R.C. prevăzute de prezenta lege;
g)nerespectarea condiţiilor impuse la modificarea documentelor ce au stat la baza acordării autorizaţiei, fără a notifica sau solicita, după caz, modificarea autorizaţiei de funcţionare;
h)nerespectarea prevederilor din regulile fondurilor, prospectele de emisiune, documentele de ofertă, actele constitutive ale F.I.A. autorizate în baza prezentei legi, inclusiv cele referitoare la strategia investiţională, tipurile de active eligibile, limitele investiţionale aplicabile categoriei respective de F.I.A.;
i)nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare şi control sau în urma acestora;
j)utilizarea neautorizată a sintagmelor aferente categoriilor de F.I.A. stabilite de prezenta lege;
k)împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege A.S.F., precum şi refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia potrivit prevederilor legale;
l)nerespectarea reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F. în aplicarea prezentei legi, în conformitate cu condiţiile prevăzute de respectivele reglementări;
m)nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (2), art. 15, art. 27 alin. (3), art. 30 alin. (1) şi art. 38 alin. (5) privind respectarea regimului legal aplicabil emitenţilor de valori mobiliare.
Noi folosim fisiere de tip cookie. Daca apasati "Închide" sau continuati utilizarea site-ului, sunteti de acord cu Wolters Kluwer Politica de confidentialitate si cookie. Obțineți mai multe informații sau modificați-vă setările .