Secţiunea 4 - Obligaţii de transparenţă, informare şi raportare - Legea 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiţii alternative şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative
M.Of. 1035
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
SECŢIUNEA 4:Obligaţii de transparenţă, informare şi raportare
Art. 51
(1)A.F.I.A. care administrează un F.I.A.I.P. sau, după caz, consiliul de administraţie/directoratul F.I.A.I.P. administrat intern întocmeşte şi transmite la A.S.F. rapoarte trimestriale cu privire la V.A.N. şi la V.U.A.N. calculate de administrator şi certificate de depozitar, precum şi situaţia detaliată a investiţiilor la data de raportare, întocmite conform reglementărilor A.S.F., în maximum 15 zile de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea. În cazul în care calculul V.A.N. şi V.U.A.N. se realizează cu o frecvenţă mai mare decât cea trimestrială, atunci raportul cu privire la aceste informaţii împreună cu situaţia detaliată a investiţiilor se va transmite la A.S.F. în maximum 5 zile de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea. În cazul în care ultima zi de raportare nu este o zi lucrătoare, atunci documentele sunt transmise în următoarea zi lucrătoare după această dată.
(2)V.A.N. şi V.U.A.N. prevăzute la art. 49 alin. (1) pot fi de asemenea disponibile prin consultare la sediul social/sediile secundare al/ale A.F.I.A./F.I.A. autoadministrat şi accesibile investitorilor prin intermediul site-ului propriu şi pot fi transmise investitorilor prin intermediul poştei electronice, regulat, conform documentelor de constituire. Publicarea noilor valori ale V.A.N. şi V.U.A.N. se realizează în termenul prevăzut la alin. (1).
(3)A.F.I.A./F.I.A. autoadministrat distribuie titluri de participare ale F.I.A.I.P. exclusiv către investitori profesionali, cu excepţia F.I.A.I.P. cu capital privat, ale cărui acţiuni pot fi distribuite şi către investitorii de retail, cu respectarea condiţiilor stabilite de art. 56 alin. (4).
(4)Prevederile art. 34 se aplică în mod corespunzător şi F.I.A.I.P.
(41)Fac excepţie de la prevederile alin. (4) F.I.A. destinat investitorilor profesionali specializat în investiţii imobiliare. Suplimentar, F.I.A. destinat investitorilor profesionali specializat în investiţii imobiliare poate deroga de la respectarea limitelor investiţionale aplicabile pe o perioadă de maximum 12 luni de la data primei emisiuni de titluri de participare şi pe o perioadă de cel mult 90 de zile în situaţia emisiunilor ulterioare de titluri de participare sau vânzării de active din portofoliu, cu asigurarea supravegherii respectării principiului dispersiei riscului şi doar cu includerea în cadrul prospectului de emisiune sau al documentului de ofertă, după caz, a cazurilor considerate excepţionale.
Art. 52
(1)A.F.I.A. care administrează un F.I.A.I.P. de tip contractual, respectiv consiliul de administraţie/directoratul unui F.I.A.I.P. de tipul societăţilor de investiţii care se autoadministrează întocmeşte, transmite la A.S.F. şi pune la dispoziţia investitorilor prospectul sau documentul de ofertă, după caz, şi regulile fondului/actul constitutiv, după caz, actualizate, precum şi rapoarte anuale privind situaţia activelor şi obligaţiilor, inclusiv situaţia detaliată a investiţiilor aferente perioadelor de raportare, având conţinutul şi forma prevăzută la art. 21-23 din Legea nr. 74/2015, cu modificările şi completările ulterioare, la art. 103-111 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 şi de reglementările A.S.F.
(2)Prevederile art. 38 alin. (4) se aplică în mod corespunzător.
(3)Diseminarea către public a oricărui document sau material publicitar de către F.I.A.I.P. este însoţită de un avertisment scris cu privire la faptul că investiţiile în titlurile de participare emise de aceste entităţi sunt destinate exclusiv investitorilor profesionali care posedă un grad avansat de cunoştinţe în domeniul financiar. Documentele de constituire vor conţine în mod corespunzător avertizările menţionate la art. 8 alin. (4).