Art. 38. - Săvârşirea următoarelor fapte în exercitarea atribuţiilor de serviciu nu constituie o încălcare a interdicţiei prevăzute la alin. (2): - Legea 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative

M.Of. 589

În vigoare
Versiune de la: 24 Octombrie 2025 până la: 18 Decembrie 2025
Art. 38
(1)Este interzisă folosirea în scop personal de către salariaţii entităţilor raportoare a informaţiilor confidenţiale primite în temeiul prezentei legi, atât în timpul activităţii, cât şi după încetarea acesteia.
(2)Entităţile raportoare, organele de conducere, de administrare şi de control ale entităţii raportoare, directorii şi angajaţii acestora au obligaţia de a nu transmite, în afara condiţiilor prevăzute de lege, informaţiile deţinute în legătură cu spălarea banilor şi finanţarea terorismului şi de a nu divulga clienţilor vizaţi sau terţilor faptul că informaţiile sunt în curs de transmitere, au fost sau vor fi transmise în conformitate cu art. 6 sau că este în curs sau ar putea fi efectuată o analiză privind spălarea banilor sau finanţarea terorismului.

(3)Săvârşirea următoarelor fapte în exercitarea atribuţiilor de serviciu nu constituie o încălcare a interdicţiei prevăzute la alin. (2):
a)transmiterea de informaţii între instituţiile de credit şi instituţiile financiare din state membre, cu condiţia ca acestea să aparţină aceluiaşi grup, sau între respectivele instituţii şi sucursalele şi filialele deţinute în proporţie majoritară stabilite în state terţe, cu condiţia ca respectivele sucursale şi filiale să respecte pe deplin politicile şi procedurile la nivel de grup, inclusiv procedurile privind schimbul de informaţii în cadrul grupului, iar aceste politici şi proceduri la nivel de grup să fie conforme cu cerinţele stabilite de prezenta lege;
b)transmiterea de informaţii între persoanele prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. e) şi f) din state membre ori între acestea şi entităţile similare din state terţe care impun condiţii echivalente cu cele prevăzute în prezenta lege, care îşi desfăşoară activitatea profesională în cadrul aceleiaşi persoane juridice ori al aceleiaşi structuri în care acţionariatul, administrarea sau controlul de conformitate este comun;
c)transmiterea de informaţii între persoanele prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. a), b). e) şi f), situate în state membre ori state terţe care impun cerinţe echivalente cu cele din prezenta lege, în cazurile legate de acelaşi client sau de aceeaşi tranzacţie derulată prin două sau mai multe dintre persoanele anterior menţionate, cu condiţia ca acestea să provină din aceeaşi categorie profesională şi să li se aplice cerinţe echivalente în privinţa secretului profesional şi al protecţiei datelor cu caracter personal;
d)transmiterea, în cadrul unui grup, a informaţiilor raportate către Oficiu referitoare la suspiciunea că bunurile/fondurile provin din activităţi infracţionale sau au legătură cu finanţarea terorismului, cu excepţia cazului în care Oficiul interzice acest lucru.
(4)Nu se consideră o încălcare a obligaţiilor prevăzute la alin. (2) fapta persoanelor prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. e) şi f) care, în conformitate cu prevederile statutare, încearcă să descurajeze un client să desfăşoare activităţi ilicite.
(5)Nu se consideră încălcare a cerinţelor privind secretul profesional şi bancar schimbul de informaţii între entităţile raportoare în scopul îndeplinirii sarcinilor ce le revin acestora, în contextul relaţiilor de corespondent şi în cazul în care sunt utilizate ca terţe părţi potrivit dispoziţiilor art. 18.

Documente corelate

Jurisprudenţă numărul de obiecte din listă: (4)
Hotarari judecătoresti numărul de obiecte din listă: (4)
Comentarii, monografii, reviste şi webinarii numărul de obiecte din listă: (2)
Comentarii numărul de obiecte din listă: (2)