Art. 98. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare
Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 98
(1)S.S.I.F. care utilizează un agent delegat îşi asumă responsabilitatea totală şi necondiţionată a oricărei acţiuni efectuate sau a oricărei omisiuni comise de acel agent delegat în cazul în care acţionează în contul S.S.I.F.
(2)S.S.I.F. se asigură că agentul delegat dezvăluie calitatea în care acţionează, precum şi denumirea S.S.I.F. pe care o reprezintă în cazul în care contactează orice client sau client potenţial sau înainte de a tranzacţiona cu acesta.
(3)S.S.I.F. au obligaţia de a controla activităţile agenţilor lor delegaţi, astfel încât să garanteze că acestea continuă să se conformeze prevederilor prezentei legi în cazul în care acţionează prin intermediul agenţilor delegaţi.