Art. 7. - Prevederile prezentei legi cu privire la obligaţia de autorizare în calitate de S.S.I.F. nu se aplică persoanelor fizice şi juridice române care îndeplinesc următoarele condiţii: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 7
(1)Prevederile prezentei legi cu privire la obligaţia de autorizare în calitate de S.S.I.F. nu se aplică persoanelor fizice şi juridice române care îndeplinesc următoarele condiţii:
a)nu sunt autorizate să deţină fonduri ale clienţilor sau valori mobiliare ale clienţilor şi, din acest motiv, nu pot fi în niciun moment debitoare faţă de aceştia;
b)nu sunt autorizate să furnizeze servicii de investiţii, cu excepţia preluării şi transmiterii de ordine pentru valori mobiliare şi unităţi de fond ale unor organisme de plasament colectiv şi/sau a furnizării de servicii de consultanţă în investiţii în privinţa acestor instrumente financiare; şi
c)în cadrul furnizării serviciului prevăzut la lit. b) sunt autorizate să transmită ordinele doar către:
1.S.S.I.F. autorizate în conformitate cu prezenta lege şi firmele de investiţii din alte state membre care prestează servicii în România în baza paşaportului reglementat prin prezenta lege sau prin acte normative similare din statele membre care transpun prevederile Directivei 2014/65/UE;
2.instituţiile de credit autorizate în conformitate cu Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi instituţiile de credit autorizate în conformitate cu acte normative similare din statele membre care transpun prevederile Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituţiilor de credit şi supravegherea prudenţială a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, de modificare a Directivei 2002/87/CE şi de abrogare a Directivelor 2006/48/CE şi 2006/49/CE, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 176/338 din 27 iunie 2013, denumită în continuare Directiva 2013/36/UE, care prestează servicii în România în baza paşaportului conferit de prezenta lege sau prin acte normative similare din statele membre care transpun prevederile Directivei 2014/65/UE;
3.sucursalele firmelor de investiţii sau ale instituţiilor de credit care sunt autorizate într-o ţară terţă şi cărora li se aplică şi care respectă norme prudenţiale considerate de autorităţile competente ca fiind cel puţin la fel de stricte ca cele prevăzute de prezenta lege, de acte normative similare din statele membre care transpun prevederile Directivei 2014/65/UE, de Regulamentul (UE) nr. 575/2013, de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, sau de acte normative similare din statele membre care transpun prevederile Directivei 2013/36/UE;
4.organismele de plasament colectiv autorizate în temeiul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 32/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările şi completările ulterioare, şi al Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, cu modificările şi completările ulterioare, şi în temeiul dreptului unui stat membru să vândă unităţi de fond şi administratorilor acestor organisme; sau
d)furnizează servicii de investiţii exclusiv pe mărfuri, certificate de emisii şi/sau instrumente financiare derivate pe acestea, cu unicul scop de a acoperi riscurile comerciale ale clienţilor lor, în cazul în care clienţii respectivi sunt exclusiv operatori economici din domeniul energiei electrice, definiţi la art. 3 pct. 42 din Legea nr. 123/2012, cu modificările şi completările ulterioare, sau operatori economici din sectorul gazelor naturale, definiţi la art. 100 pct. 67 din acelaşi act normativ şi cu condiţia ca respectivii clienţi să deţină în comun 100% din capitalul sau din drepturile de vot ale acestor persoane, să exercite controlul comun şi să fie exonerate în temeiul art. 6 alin. (1) lit. j), în cazul în care prestează ele însele aceste servicii de investiţii;
e)furnizează servicii de investiţii exclusiv pe certificate de emisii şi/sau instrumente financiare derivate pe acestea, cu unicul scop de a acoperi riscurile comerciale ale clienţilor lor, în cazul în care clienţii respectivi sunt exclusiv operatori definiţi la art. 3 lit. g) din Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu modificările şi completările ulterioare, şi cu condiţia ca respectivii clienţi să deţină în comun 100% din capitalul sau din drepturile de vot ale acestor persoane, să exercite controlul comun şi să fie exonerate în temeiul art. 6 alin. (1) lit. j) în cazul în care prestează ele însele aceste servicii de investiţii.
(2)Persoanele fizice şi juridice prevăzute la alin. (1) lit. b) care furnizează servicii de consultanţă de investiţii trebuie să fie autorizate de A.S.F. în calitate de consultanţi de investiţii.