Art. 5. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 5
(1)Dispoziţiile art. 2, art. 6 alin. (4), art. 10-12, 14, 15, 18, art. 21 alin. (1), art. 25, 48, 49-56, 60, 61, art. 62 alin. (3) şi (4), art. 63-65, 67-74, art. 76 alin. (1), art. 77-103, art. 105-109, art. 110 alin. (8) şi (9), art. 111-113, 115, 116, 118-121, art. 236 alin. (1) -(4), art. 238, 243, 244, art. 252-254, 257, 259, art. 261-263, 270 şi 271 se aplică şi instituţiilor de credit autorizate în temeiul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul în care acestea furnizează unul sau mai multe servicii de investiţii şi/sau desfăşoară una sau mai multe activităţi de investiţii.
(2)Dispoziţiile art. 2, art. 21 alin. (1), art. 25, 48, 50, 51, 54, art. 78-90, art. 95-103, art. 236 alin. (1)-(3), art. 252-254, art. 261-263 se aplică, de asemenea, S.S.I.F. şi instituţiilor de credit autorizate în temeiul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul în care vând clienţilor depozite structurate sau le furnizează consultanţă de investiţii cu privire la acestea.
(3)Dispoziţiile art. 63-65 se aplică şi membrilor sau participanţilor pe pieţele reglementate şi pe SMT-uri cărora nu li se impune obţinerea unei autorizaţii în conformitate cu prezenta lege, în temeiul prevederilor art. 6 alin. (1) lit. a), e), i) şi j).
(4)Art. 156-161 şi art. 258 se aplică şi persoanelor exonerate în temeiul art. 6.
(5)Toate sistemele multilaterale de instrumente financiare operează fie în conformitate cu dispoziţiile titlului II în ceea ce priveşte SMT-urile sau SOT-urile, fie în conformitate cu dispoziţiile titlului III în ceea ce priveşte pieţele reglementate.
(6)S.S.I.F. care tranzacţionează pe cont propriu în mod organizat, frecvent, sistematic şi substanţial în executarea ordinelor clienţilor în afara unei pieţe reglementate, a unui SMT sau a unui SOT funcţionează în conformitate cu titlul III din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
(7)Fără a aduce atingere prevederilor art. 23 şi art. 28 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, toate tranzacţiile prevăzute la alin. (5) şi (6) cu instrumente financiare care nu sunt încheiate în cadrul sistemelor multilaterale sau al operatorilor independenţi respectă dispoziţiile corespunzătoare prevăzute în titlul III din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
(8)Instituţiile de credit care administrează un SMT sau un SOT supun aprobării B.N.R. intenţia de constituire a SMT-ului sau a SOT-ului, în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (2) lit. b) şi ale art. 66.