Art. 269. - Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (2) se sancţionează cu următoarele sancţiuni contravenţionale principale: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 269
(1)Încălcarea dispoziţiilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016 şi ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia se constată şi se sancţionează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă, şi atrage răspunderea contravenţională, în condiţiile legii.
(2)Constituie contravenţii, în măsura în care faptele nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracţiuni, nerespectarea prevederilor art. 4-16, 19a, 19b, 19c, 21, 23-29 şi 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016, precum şi orice refuz de a coopera în cadrul unei investigaţii derulate de A.S.F. sau de conformare cu o solicitare a autorităţii, care face obiectul art. 41 din acelaşi regulament.
(3)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (2) se sancţionează cu următoarele sancţiuni contravenţionale principale:
a)în cazul persoanelor fizice, avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare:
1.de la 5.000 lei la 2.260.500 lei încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin. (1) lit. a)-c) şi e), art. 11 alin. (2) şi (3), art. 12-16, art. 19a, 19b, 19c, 21, art. 23-29 şi 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;
2.de la 5.000 lei la 452.100 lei încălcarea prevederilor art. 11 alin. (1) lit. d) sau alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;
b)în cazul persoanelor juridice, avertisment sau amendă, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare:
1.de la 10.000 lei la 4.521.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri anuală conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de către organul de conducere, oricare valoare este mai mare, încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin. (1) lit. a)-c) şi e), art. 11 alin. (2) şi (3), art. 12-16, 19a, 19b, 19c, 21, 23-29 şi 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016;
2.de la 10.000 lei la 1.130.250 lei sau până la 2% din cifra de afaceri anuală conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de către organul de conducere, oricare valoare este mai mare, încălcarea prevederilor art. 11 alin. (1) lit. d) sau alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016.
(4)În funcţie de gravitatea faptei, săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (2) poate fi sancţionată cu următoarele sancţiuni contravenţionale complementare:
a)emiterea unui act individual prin care se impune administratorului sau entităţii supravegheate răspunzătoare de încălcarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016 de a restitui profiturile obţinute din respectiva faptă sau pierderile evitate prin comiterea acesteia, în măsura în care acestea pot fi determinate;
b)retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menţionată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăşi 12 luni, autorizaţiei sau înregistrării unui administrator;
c)emiterea unui act individual de interdicţie temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile şi 5 ani, adresată oricărei persoane fizice considerate răspunzătoare de săvârşirea contravenţiei, de a exercita funcţii de conducere în cadrul administratorilor sau al contribuitorilor supravegheaţi.
(5)În cazul constatării unor deficienţe care nu au natura şi gravitatea unor fapte contravenţionale prevăzute la alin. (1), A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:
a)un avertisment public care să indice administratorul sau entitatea supravegheată răspunzătoare şi natura încălcării;
b)o decizie prin care se impune administratorului sau entităţii supravegheate răspunzătoare de încălcare să pună capăt respectivului comportament şi să se abţină de la repetarea acestuia;
c)atenţionarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;
d)dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficienţelor constatate şi/sau prevenirii apariţiei/materializării unor riscuri în activitate.
(6)În cazul în care persoana juridică prevăzută la alin. (3) lit. b) este o societate-mamă sau o filială a societăţii-mamă, care are obligaţia de a întocmi situaţii financiare consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul corespunzător de venit în conformitate cu reglementările contabile aplicabile, astfel cum reiese din ultimele situaţii financiare consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societăţii-mamă principale, sau, dacă persoana juridică este o asociaţie, 10% din totalul cifrelor de afaceri ale membrilor săi.
(7)Prin excepţie de la nivelul amenzilor maxime prevăzute la alin. (3) lit. a) şi b), A.S.F. poate majora cuantumul amenzilor acordate până la de 3 ori valoarea beneficiului rezultat sau a pierderii evitate din încălcarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016, în cazul în care acestea pot fi determinate.
(8)Sancţiunile contravenţionale principale prevăzute la alin. (3) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancţiuni contravenţionale complementare prevăzute la alin. (4).
(9)Măsurile administrative prevăzute la alin. (5) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (5) lit. a) şi d) pot fi aplicate şi împreună cu sancţiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (3), respectiv alin. (4).