Art. 261. - Constituie contravenţii, în măsura în care nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie considerate, potrivit legii, infracţiuni, următoarele fapte săvârşite de S.S.I.F, instituţiile de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare, operatorii de piaţă, furnizorii de servicii de raportare a datelor şi sucursalele unor societăţi din ţări terţe, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F., ale unei instituţii de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare, ale unor operatori de piaţă, precum şi de către orice altă persoană fizică sau juridică în afara celor menţionate anterior care intră sub incidenţa prevederilor prezentei legi: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 261
(1)Constituie contravenţii, în măsura în care nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie considerate, potrivit legii, infracţiuni, următoarele fapte săvârşite de S.S.I.F, instituţiile de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare, operatorii de piaţă, furnizorii de servicii de raportare a datelor şi sucursalele unor societăţi din ţări terţe, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F., ale unei instituţii de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare, ale unor operatori de piaţă, precum şi de către orice altă persoană fizică sau juridică în afara celor menţionate anterior care intră sub incidenţa prevederilor prezentei legi:
a)încălcarea următoarelor prevederi din prezenta lege:
(i)art. 10 alin. (5) şi (8);
(ii)art. 14 alin. (2);
(iii)art. 17 alin. (1) lit. b) şi alin. (4);
(iv)art. 19, art. 21 alin. (1), art. 24 alin. (6), art. 25-27, art. 28 alin. (1), (2) şi (4), art. 29-32;
(v)art. 37 şi 39;
(vi)art. 49-56, art. 59, art. 60 alin. (1) şi (6), art. 61, art. 62 alin. (1) şi (3);
(vii)art. 63, art. 64 alin. (1)-(7) şi art. 65;
(viii)art. 67-69, art. 70 alin. (1) şi (2);
(ix)art. 71-74;
(x)art. 76 alin. (1)-(3);
(xi)art. 78-80;
(xii)art. 81, art. 82 alin. (1)-(42), art. 821 alin. (1)-(3), art. 83 alin. (2), art. 84-86;
(xiii)art. 87-89;
(xiv)art. 90 alin. (2)-(5);
(xv)art. 91-94;
(xvi)art. 95 şi art. 96 alin. (1) şi (2);
(xvii)art. 98, art. 99 alin. (1) şi (3), art. 100 şi 101;
(xviii)art. 102 alin. (2) şi art. 103 alin. (4);
(xix)art. 105 alin. (1)-(3) şi (5);
(xx)art. 106 alin. (1)-(4) şi (6);
(xxi)art. 108 alin. (2) şi (6);
(xxii)art. 109 alin. (1)-(3) şi (5), art. 110 alin. (1)-(5), (7) şi (8), art. 111, art. 112 alin. (1) şi (3), art. 113 alin. (1)-(3), art. 114 alin. (1), (2) şi (7), art. 115 alin. (1), (3) şi (4), art. 116 alin. (1) şi art. 118 alin. (1);
(xxiii)art. 119 alin. (1);
(xxiv)art. 120 alin. (1), (2) şi (4);
(xxv)art. 126 alin. (1), (2) şi (4) şi art. 1261 alin. (1), (2), (4), (8) şi (9);
(xxvi)art. 129 alin. (2), (4), (6) a doua teză, alin. (7)-(9) şi art. 131 alin. (1) lit. b);
(xxvii)art. 132-134, art. 135 alin. (1)-(3) şi (6);
(xxviii)art. 136 alin. (1)-(3) şi alin. (5)-(7);
(xxix)art. 137;
(xxx)art. 138, art. 139 alin. (1) şi (2), art. 140, 141, art. 142 alin. (2)-(5), art. 143 şi art. 144 alin. (1);
(xxxi)art. 145 alin. (1);
(xxxii)art. 146;
(xxxiii)art. 147 alin. (2) şi (4), art. 148 alin. (1)-(3) şi (5);
(xxxiv)art. 149 alin. (1)-(4) şi (7);
(xxxv)art. 151 alin. (1)-(3), art. 152 alin. (4) şi (7);
(xxxvi)art. 153 alin. (1)-(3) şi (6);
(xxxvii)art. 156 alin. (1)-(4), art. 159 alin. (1), (2) şi (4);
(xxxviii)art. 161;
b)încălcarea următoarelor prevederi din Regulamentul (UE) nr. 600/2014:
(i)art. 3 alin. (1) şi (3);
(ii)art. 4 alin. (3) primul paragraf;
(iii)art. 6;
(iv)art. 7 alin. (1) al treilea paragraf prima teză;
(v)art. 8 alin. (1), (3) şi (4);
(vi)art. 10;
(vii)art. 11 alin. (1) al treilea paragraf prima teză şi alin. (3) al treilea paragraf;
(viii)art. 12 alin. (1);
(ix)art. 13 alin. (1);
(x)art. 14 alin. (1), alin. (2) prima teză şi alin. (3) a doua, a treia şi a patra teză;
(xi)art. 15 alin. (1) primul paragraf şi al doilea paragraf prima şi a treia teză, alin. (2) şi alin. (4) a doua teză;
(xii)art. 17 alin. (1) a doua teză;
(xiii)art. 18 alin. (1) şi (2), alin. (4) prima teză, alin. (5) prima teză, alin. (6) prima teză, alin. (8) şi alin. (9);
(xiv)art. 20 alin. (1) şi alin. (2) prima teză;
(xv)art. 21 alin. (1)-(3);
(xvi)art. 22 alin. (2);
(xvii)art. 23 alin. (1) şi (2);
(xviii)art. 25 alin. (1) şi (2);
(xix)art. 26 alin. (1) primul paragraf, alin. (2)-(5), alin. (6) primul paragraf şi alin. (7) primele cinci paragrafe şi al optulea paragraf;
(xx)art. 27 alin. (1);
(xx1)art. 27f alin. (1), (2) şi (3), art. 27g alin. (1)-(5) şi art. 27i alin. (1)-(4), atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3);
(xxi)art. 28 alin. (1) şi alin. (2) primul paragraf;
(xxii)art. 29 alin. (1) şi (2);
(xxiii)art. 30 alin. (1);
(xxiv)art. 31 alin. (2) şi (3);
(xxv)art. 35 alin. (1)-(3);
(xxvi)art. 36 alin. (1)-(3);
(xxvii)art. 37 alin. (1) şi (3);
(xxviii)art. 40-42;
b1)nerespectarea de către o S.S.I.F. dintre cele prevăzute la art. 12 alin. (2) şi (3) din Legea nr. 236/2022 a condiţiilor şi limitelor prevăzute la art. 471;
c)nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situaţiilor financiare, la auditarea acestora, precum şi la modul de transmitere a acestora, în conformitate cu prevederile art. 251;
d)prestarea de servicii şi activităţi de investiţii de persoane fizice în numele unei S.S.I.F. fără îndeplinirea obligaţiei de înscriere în Registrul A.S.F. conform prevederilor art. 11;
e)refuzul de a coopera în cadrul unei investigaţii sau în cazul unei inspecţii sau al unei solicitări în temeiul prevederilor art. 236;
f)nerespectarea obligaţiilor prevăzute la art. 263 alin. (3) şi art. 275 alin. (1) şi (5).
(11)Constituie contravenţii, în măsura în care nu sunt săvârşite în astfel de condiţii încât să fie considerate, potrivit legii, infracţiuni, şi se sancţionează de către A.S.F., în calitate de autoritate competentă, următoarele fapte săvârşite de către o S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanţă de investiţii, de către membrii organelor de conducere ale unei S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare de portofoliu sau care furnizează servicii de consultanţă de investiţii:
a)încălcarea dispoziţiilor prevăzute la art. 3-13 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informaţiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora;
b)încălcarea dispoziţiilor prevăzute la art. 5-7 din Regulamentul (UE) 2020/852 al Parlamentului European şi al Consiliului din 18 iunie 2020 privind instituirea unui cadru care să faciliteze investiţiile durabile şi de modificare a Regulamentului (UE) 2019/2.088, cu completările ulterioare, şi ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestora.
(2)Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) şi (11), precum şi la art. 258 se sancţionează cu una dintre următoarele sancţiuni contravenţionale principale:
a)avertisment sau amendă de la 5.000 lei la 22.000.000 lei, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul unei persoane fizice;
b)avertisment sau amendă de la 10.000 lei la 22.000.000 lei sau de până la 10% din cifra de afaceri anuală a persoanei juridice conform ultimelor situaţii financiare disponibile aprobate de organul de conducere; în cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societăţii-mamă care trebuie să întocmească situaţii financiare consolidate în conformitate cu prevederile legale contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală aplicabilă este cifra de afaceri anuală totală pe baza ultimelor conturi consolidate disponibile aprobate de organul de conducere al societăţii-mamă principale, prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul unei persoane juridice;
c)amendă maximă egală cu cel puţin de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare, în cazul în care beneficiul poate fi determinat, chiar dacă acesta depăşeşte cuantumurile maxime prevăzute la lit. a) şi b) prin derogare de la prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările şi completările ulterioare.
(3)În funcţie de natura şi gravitatea faptei, pentru săvârşirea contravenţiilor prevăzute la alin. (1) şi (11), precum şi la art. 258, A.S.F. poate aplica următoarele sancţiuni contravenţionale complementare:
a)retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menţionată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăşi 12 luni, a autorizaţiei unei instituţii de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare în conformitate cu dispoziţiile art. 17, a unei S.S.I.F., a unei persoane prevăzute la art. 7, a unui operator de piaţă şi, atunci când un APA sau un ARM beneficiază de o derogare în conformitate cu art. 2 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, cu modificările şi completările ulterioare, retragerea sau suspendarea, pentru o perioadă menţionată în decizia de suspendare emisă de A.S.F., dar care nu poate depăşi 12 luni, a autorizaţiei în conformitate cu art. 27e al aceluiaşi regulament;
b)interzicerea temporară, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile şi 5 ani, sau permanentă a exercitării unor funcţii de conducere în S.S.I.F., pentru încălcări grave repetate, în cazul oricărui membru al organului de conducere al S.S.I.F. sau al unei instituţii de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare sau a oricărei altei persoane fizice considerate responsabile;
c)o interdicţie temporară privind apartenenţa sau participarea oricărei S.S.I.F. sau instituţii de credit care prestează servicii şi activităţi de investiţii şi servicii auxiliare la o piaţă reglementată, la SMT-uri sau în calitate de client al SOT-urilor, pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile şi 5 ani.
(4)În cazul constatării unor deficienţe care nu au natura şi gravitatea unor fapte contravenţionale prevăzute la alin. (1) şi (11), precum şi la art. 258, A.S.F. poate aplica una sau mai multe măsuri administrative precum:
a)o declaraţie publică în care se indică persoana fizică sau juridică responsabilă şi natura încălcării în conformitate cu art. 253;
b)o decizie prin care i se cere persoanei fizice sau juridice responsabile să înceteze comportamentul respectiv şi să se abţină de la repetarea comportamentului respectiv;
c)atenţionarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută;
d)dispunerea unui plan de măsuri în scopul remedierii deficienţelor constatate şi/sau prevenirii apariţiei/materializării unor riscuri în activitate.
(5)Sancţiunile contravenţionale principale prevăzute la alin. (2) se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancţiuni contravenţionale complementare prevăzute la alin. (3).
(6)Măsurile administrative prevăzute la alin. (4) pot fi aplicate distinct, iar măsurile administrative prevăzute la alin. (4) lit. a) şi d) pot fi aplicate şi împreună cu sancţiunile principale sau complementare prevăzute la alin. (2), respectiv alin. (3).
(7)Încălcarea altor prevederi legale naţionale decât cele prevăzute de prezenta lege, de către S.S.I.F., operatorii de piaţă, furnizorii de servicii de raportare a datelor şi instituţiile de credit în legătură cu serviciile sau activităţile de investiţii şi serviciile auxiliare şi de către sucursalele unor societăţi din ţări terţe se sancţionează conform respectivelor prevederi legale naţionale.