Art. 25. - Fără a aduce atingere cerinţelor prevăzute la art. 21 şi 22, mecanismele prevăzute la alin. (2) garantează că organul de conducere defineşte, aprobă şi supervizează: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 25
(1)Fără a aduce atingere cerinţelor prevăzute la art. 21 şi 22, mecanismele prevăzute la alin. (2) garantează că organul de conducere defineşte, aprobă şi supervizează:
a)organizarea S.S.I.F., în vederea prestării de servicii de investiţii şi a desfăşurării de activităţi de investiţii, precum şi de servicii auxiliare, inclusiv competenţele, cunoştinţele şi experienţa necesare personalului, resursele, procedurile şi mecanismele de prestare a serviciilor şi de desfăşurare a activităţilor, ţinând cont de natura, amploarea şi complexitatea profilului de activitate al S.S.I.F., precum şi cerinţele pe care aceasta trebuie să le îndeplinească;
b)politicile referitoare la servicii, activităţi, produse şi operaţiuni oferite sau prestate în conformitate cu nivelul de toleranţă la risc al S.S.I.F., cu profilul şi nevoile clienţilor S.S.I.F. cărora acestea le sunt oferite sau prestate, inclusiv, dacă este cazul, prin simulări de criză;
c)politica de remunerare a persoanelor implicate în prestarea de servicii clienţilor, vizând încurajarea unei conduite profesionale responsabile, tratamentul echitabil al clienţilor, precum şi evitarea conflictelor de interese în relaţiile cu clienţii.
(2)Organul de conducere monitorizează şi evaluează periodic caracterul adecvat şi punerea în aplicare a obiectivelor strategice ale S.S.I.F. în ceea ce priveşte prestarea de servicii de investiţii şi desfăşurarea de activităţi de investiţii, precum şi prestarea de servicii auxiliare, eficacitatea mecanismelor de guvernanţă ale S.S.I.F. şi caracterul adecvat al politicilor privind prestarea de servicii clienţilor şi ia măsurile necesare pentru a soluţiona eventualele deficienţe.
(3)Membrii organului de conducere au acces adecvat la informaţiile şi documentele necesare pentru supervizarea şi monitorizarea procesului decizional de conducere.