Art. 15. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 15
(1)A.S.F. nu acordă autorizaţia înainte ca societatea pentru care se solicită autorizarea să îndeplinească toate cerinţele prevăzute de dispoziţiile prezentei legi şi de reglementările emise de A.S.F. în aplicarea acesteia, precum şi de prevederile reglementărilor Uniunii Europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(2)B.N.R. nu acordă unei instituţii de credit autorizaţia pentru prestarea de servicii sau desfăşurarea de activităţi de investiţii decât ulterior confirmării de către A.S.F. a îndeplinirii de către instituţia de credit respectivă a tuturor cerinţelor prevăzute de dispoziţiile prezentei legi şi de reglementările emise în aplicarea acesteia, precum şi de prevederile reglementărilor Uniunii Europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(3)B.N.R. informează de îndată A.S.F. cu privire la acordarea autorizaţiei unei instituţii de credit pentru prestarea de servicii şi desfăşurarea de activităţi de investiţii.
(4)S.S.I.F. furnizează toate informaţiile, inclusiv un plan de afaceri care prezintă, printre altele, tipurile de operaţiuni avute în vedere şi structura organizatorică, astfel încât A.S.F. să fie în măsură să se asigure că S.S.I.F. a luat toate măsurile necesare, în momentul autorizării iniţiale, pentru a respecta obligaţiile prevăzute de prezenta lege, de reglementările emise în aplicarea acesteia, precum şi de reglementările Uniunii Europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(5)În vederea autorizării de către A.S.F., informaţiile şi documentele pe care trebuie să le transmită S.S.I.F. conform alin. (4) sunt prevăzute în regulamentele europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.
(6)A.S.F. este în drept să nu acorde autorizaţia pentru prestarea de servicii de investiţii sau desfăşurarea de activităţi de investiţii unei S.S.I.F. dacă, deşi cerinţele stipulate la alin. (5) sunt îndeplinite, se dovedeşte că nu se poate asigura o administrare sănătoasă şi prudentă a S.S.I.F.
(7)Prevederile alin. (2) în privinţa confirmării de către A.S.F. se aplică doar în situaţia în care instituţia de credit furnizează servicii de investiţii şi/sau desfăşoară activităţi cu alte instrumente financiare decât cele prevăzute de art. 2 alin. (3).