Art. 131. - A.S.F. poate retrage, prin decizie, autorizaţia eliberată unui operator de piaţă şi a pieţei reglementate în cazul în care acesta: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 131
(1)A.S.F. poate retrage, prin decizie, autorizaţia eliberată unui operator de piaţă şi a pieţei reglementate în cazul în care acesta:
a)nu utilizează autorizaţia în termen de 12 luni, renunţă în mod expres la autorizaţie sau nu a funcţionat în ultimele 6 luni;
b)a obţinut autorizaţia prin declaraţii false sau prin orice altă modalitate incorectă;
c)nu mai îndeplineşte condiţiile în temeiul cărora a fost acordată autorizaţia;
d)a încălcat grav şi sistematic dispoziţiile adoptate în temeiul prezentei legi sau ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014;
e)solicită retragerea autorizaţiei.
(2)Orice retragere a unei autorizaţii este notificată de către A.S.F. către ESMA.
(3)În cazul retragerii autorizaţiei unui operator de piaţă, începând cu data şi ora precizate în decizia A.S.F. nu vor mai putea fi efectuate operaţiuni cu instrumente financiare pe acea piaţă, iar ordinele de tranzacţionare înregistrate de participanţi şi încă neexecutate până la acea dată devin nule de drept, instrumentele financiare, sumele cuvenite şi comisioanele încasate urmând a fi restituite.
(4)Operaţiunile încheiate până la data precizată în decizia de retragere a autorizaţiei operatorului de piaţă sunt finalizate la scadenţele lor, participanţii fiind ţinuţi să respecte clauzele contractelor încheiate cu investitorii acestora.
(5)În aprecierea caracterului grav şi sistematic al încălcării prevăzute la alin. (1) lit. d), în vederea retragerii autorizaţiei unui operator de piaţă, A.S.F. ia în considerare, după caz, fără a se limita la acestea, următoarele criterii:
a)numărul, natura sancţiunilor şi valoarea amenzilor aplicate operatorului de piaţă sau membrilor organelor de conducere din cadrul acestuia, în ultimele 36 luni, raportat la momentul realizării analizei;
b)frecvenţa încălcării;
c)măsura în care operatorul de piaţă mai poate asigura funcţionarea corectă a locurilor de tranzacţionare administrate din punctul de vedere al facilităţilor tehnice gestionate;
d)măsura în care, prin acţiunile/inacţiunile întreprinse, operatorul de piaţă a indus risc sistemic sau a afectat încrederea investitorilor în piaţa de capital;
e)faptele constatate au facilitat sau au contribuit la facilitarea unor fapte încadrate în categoria abuz de piaţă, spălarea banilor sau finanţarea actelor de terorism;
f)măsura în care, prin acţiunile/inacţiunile întreprinse, operatorul de piaţă a cauzat prejudicii asupra activelor investitorilor sau patrimoniului participanţilor la piaţă;
g)cuantumul profiturilor realizate sau al pierderilor evitate ca urmare a încălcării, în măsura în care acestea pot fi determinate.