Art. 129. - Condiţiile şi documentaţia ce trebuie să însoţească cererea de autorizare, precum şi procedura de autorizare a operatorului de piaţă vor fi prevăzute de reglementări ale A.S.F. şi se vor referi în principal la: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 129
(1)Autorizarea operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate se acordă numai în cazul în care A.S.F. s-a asigurat că atât operatorul, cât şi sistemele pieţei reglementate satisfac cel puţin cerinţele prevăzute de prezentul titlu.
(2)Operatorul de piaţă furnizează toate informaţiile, inclusiv un program de activitate care prezintă, printre altele, tipurile de operaţiuni avute în vedere şi structura organizatorică necesare pentru a permite A.S.F. să se asigure că piaţa reglementată a instituit, cu ocazia autorizării iniţiale, toate măsurile necesare pentru respectarea obligaţiilor care îi revin în conformitate cu prezentul titlu.
(3)Condiţiile şi documentaţia ce trebuie să însoţească cererea de autorizare, precum şi procedura de autorizare a operatorului de piaţă vor fi prevăzute de reglementări ale A.S.F. şi se vor referi în principal la:
a)capitalul social minim al societăţii pe acţiuni şi resursele financiare necesare pentru desfăşurarea activităţii;
b)obiectul principal de activitate, constând în administrarea pieţelor reglementate, precum şi a activităţilor conexe în legătură cu aceasta;
c)structura acţionariatului, identitatea şi integritatea acţionarilor care exercită o influenţă semnificativă asupra membrilor organului de conducere;
d)condiţiile de calificare, experienţă profesională şi reputaţie care trebuie îndeplinite de către membrii organului de conducere şi persoanele cu funcţii-cheie din cadrul operatorului de piaţă;
e)cazurile de incompatibilitate şi conflict de interese care trebuie evitate de către membrii organului de conducere şi persoanele cu funcţii-cheie din cadrul operatorului de piaţă;
f)dotarea tehnică şi resursele;
g)contractul încheiat cu un auditor financiar sau cu o firmă de audit avizat/avizată de A.S.F.
(4)Operatorul de piaţă desfăşoară activităţile aferente organizării şi administrării pieţei reglementate sub supravegherea A.S.F., cu respectarea prevederilor prezentului titlu.
(5)Operatorii de piaţă autorizaţi să funcţioneze în România vor fi înscrişi în Registrul A.S.F.
(6)A.S.F. verifică în mod regulat îndeplinirea de către operatorul de piaţă a condiţiilor care au stat la baza acordării autorizaţiei acestuia. Operatorul de piaţă are obligaţia de a respecta pe toată durata de funcţionare a acestuia condiţiile avute în vedere la momentul acordării autorizaţiei.
(7)Modificările în modul de organizare şi funcţionare a operatorului de piaţă/pieţei reglementate care vor fi supuse autorizării sau, după caz, obligaţiei de notificare a A.S.F. se stabilesc prin reglementări ale A.S.F.
(8)Operatorul de piaţă are obligaţia de a supraveghea respectarea de către piaţa reglementată pe care o administrează a cerinţelor prevăzute de prezentul titlu şi este abilitat să exercite drepturile corespunzătoare pieţei reglementate pe care o administrează în temeiul prezentei legi.
(9)Operatorul de piaţă nu poate limita numărul persoanelor cu drept de acces pe piaţa reglementată administrată.
(10)Operatorul de piaţă care administrează un loc de tranzacţionare are legitimitate procesuală activă, respectiv pasivă, pentru orice drepturi şi obligaţii, pretenţii şi reclamaţii legate de activitatea locurilor de tranzacţionare administrate.
(11)Fără a aduce atingere oricărei dispoziţii relevante din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 sau oricăror dispoziţii relevante privind abuzul de piaţă din Legea nr. 24/2017, dispoziţiile de drept public care reglementează tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor pieţei reglementate sunt cele ale statului membru de origine al pieţei reglementate respective.