Art. 124. - A.S.F. acordă autorizaţia sucursalei unei societăţi dintr-o ţară terţă care şi-a înfiinţat sau intenţionează să îşi înfiinţeze sucursala în România numai în cazul în care constată: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 124
(1)A.S.F. acordă autorizaţia sucursalei unei societăţi dintr-o ţară terţă care şi-a înfiinţat sau intenţionează să îşi înfiinţeze sucursala în România numai în cazul în care constată:
a)că sunt îndeplinite condiţiile prevăzute la art. 122;
b)că sucursala societăţii dintr-o ţară terţă va putea să respecte prevederile alin. (3) şi (6).
(2)A.S.F. informează societatea dintr-o ţară terţă, în termen de 6 luni de la data depunerii unei cereri complete, dacă i s-a acordat sau nu autorizaţia.
(3)Sucursala societăţii dintr-o ţară terţă autorizată în conformitate cu prevederile alin. (1) respectă obligaţiile prevăzute la art. 49-56, art. 61-65, art. 67-74, art. 78-89, art. 91-95, art. 102, 103 şi art. 105-107 din prezenta lege şi la art. 3-26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, precum şi măsurile adoptate în conformitate cu aceste dispoziţii şi este supravegheată de către A.S.F.
(4)A.S.F. nu impune obligaţii suplimentare în ceea ce priveşte organizarea şi funcţionarea sucursalei pentru aspectele reglementate de prezenta lege şi nu oferă sucursalelor societăţilor din ţări terţe un tratament mai favorabil decât firmelor de investiţii din statele membre.
(5)Ulterior acordării autorizaţiei sucursalei unei societăţi dintr-o ţară terţă, entitatea poate promova serviciile oferite de sucursală prin toate mijloacele de comunicare disponibile în România, cu respectarea regulilor de publicitate stabilite de A.S.F., inclusiv poate efectua publicitate prin intermediul unor site-uri web aflate în proprietatea unei alte persoane decât societatea/sucursala respectivă şi care permit redirecţionarea potenţialului client către site-ul sucursalei.
(6)A.S.F. notifică anual ESMA lista sucursalelor societăţilor din ţări terţe care îşi desfăşoară activitatea pe teritoriul României.
(7)Sucursala societăţii dintr-o ţară terţă care este autorizată în conformitate cu prevederile alin. (1) raportează anual A.S.F. următoarele informaţii:
a)amploarea şi sfera de cuprindere ale serviciilor şi activităţilor desfăşurate de sucursala din România;
b)în cazul societăţilor dintr-o ţară terţă care desfăşoară activitatea prevăzută la pct. 3 din secţiunea A a anexei nr. 1, expunerea lor lunară minimă, medie şi maximă la contrapărţi din Uniunea Europeană;
c)în cazul societăţilor dintr-o ţară terţă care furnizează unul sau ambele servicii prevăzute la pct. 6 din secţiunea A a anexei nr. 1, valoarea totală a instrumentelor financiare care provin de la contrapărţi din Uniunea Europeană şi care au fost subscrise sau plasate cu angajament ferm în ultimele 12 luni;
d)cifra de afaceri şi activele totale corespunzătoare serviciilor şi activităţilor prevăzute la lit. a);
e)o descriere detaliată a măsurilor de protecţie a investitorilor de care beneficiază clienţii sucursalei, inclusiv a drepturilor clienţilor care rezultă din sistemul de compensare a investitorilor prevăzut la art. 122 alin. (3) lit. f);
f)politica lor de administrare a riscurilor şi măsurile aplicate de sucursală pentru serviciile şi activităţile prevăzute la lit. a);
g)mecanismele de guvernanţă, inclusiv persoanele care deţin funcţii-cheie pentru activităţile sucursalei;
h)orice altă informaţie pe care A.S.F. o consideră necesară pentru facilitarea monitorizării cuprinzătoare a activităţilor sucursalei.
(8)La cererea acesteia, A.S.F. comunică ESMA următoarele informaţii:
a)toate autorizaţiile pentru sucursalele autorizate în conformitate cu prevederile alin. (1) şi eventualele modificări ulterioare ale acestor autorizaţii;
b)amploarea şi sfera de cuprindere ale serviciilor şi activităţilor desfăşurate de o sucursală autorizată din România;
c)cifra de afaceri şi activele totale corespunzătoare serviciilor şi activităţilor prevăzute la lit. b);
d)numele grupului dintr-o ţară terţă din care face parte o sucursală autorizată.
(9)A.S.F., autorităţile competente ale entităţilor care fac parte din acelaşi grup ca sucursalele societăţilor din ţări terţe autorizate în conformitate cu prevederile alin. (1), ESMA şi ABE cooperează îndeaproape pentru a se asigura că toate activităţile grupului respectiv în Uniunea Europeană sunt supuse unei supravegheri cuprinzătoare, coerente şi eficace, în conformitate cu dispoziţiile legislaţiei naţionale a statelor membre care transpune prevederile Directivei 2014/65/UE, ale Directivei 2013/36/UE şi ale Directivei (UE) 2019/2.034 a Parlamentului European şi a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudenţială a firmelor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE şi 2014/65/UE, precum şi cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 575/2013, ale Regulamentului (UE) nr. 600/2014 şi ale Regulamentului (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014.