Art. 122. - În vederea aprobării înfiinţării sucursalei, sunt respectate în mod cumulativ următoarele condiţii: - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 122
(1)O societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să furnizeze servicii de investiţii sau să desfăşoare activităţi de investiţii, cu sau fără servicii auxiliare, pentru clienţi de retail sau clienţi profesionali în sensul anexei nr. 2 secţiunea B, pe teritoriul României, înfiinţează o sucursală.
(2)Sucursala prevăzută la alin. (1) trebuie să obţină în prealabil o autorizaţie din partea A.S.F., în baza unei cereri transmise în acest sens de societatea din ţara terţă.
(3)În vederea aprobării înfiinţării sucursalei, sunt respectate în mod cumulativ următoarele condiţii:
a)furnizarea de servicii pentru care societatea dintr-o ţară terţă solicită autorizaţia este supusă autorizării şi supravegherii în ţara terţă în care este stabilită societatea, iar societatea care depune cererea este autorizată în mod corespunzător, A.S.F. ţinând seama de recomandările Grupului de Acţiune Financiară Internaţională - GAFI - în contextul combaterii spălării banilor şi a finanţării terorismului;
b)între A.S.F. şi autorităţile de supraveghere competente din ţara terţă în care este stabilită societatea există acorduri de cooperare care includ dispoziţii ce reglementează schimbul de informaţii în scopul menţinerii integrităţii pieţei şi protejării investitorilor;
c)sucursala deţine nivelul capitalului minim iniţial prevăzut la art. 12 din Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudenţială a societăţilor de servicii de investiţii financiare, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, de care dispune liber;
d)sunt numite una sau mai multe persoane responsabile cu administrarea sucursalei, care respectă cerinţele prevăzute la art. 19;
e)ţara terţă în care este stabilită societatea a semnat un acord cu România, care respectă pe deplin standardele prevăzute la art. 26 din Convenţia-model a Organizaţiei pentru Cooperare şi Dezvoltare Economică - OECD - pentru evitarea dublei impuneri cu privire la impozitele pe venit şi pe capital şi asigură un schimb de informaţii eficiente în domeniul fiscal, inclusiv, dacă există, acorduri fiscale multilaterale;
f)societatea aparţine unui sistem de compensare pentru investitori autorizat sau recunoscut în conformitate cu Directiva 97/9/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 3 martie 1997 privind sistemele de compensare pentru investitori, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 084/22.
(4)Sucursala unei societăţi dintr-o ţară terţă autorizată potrivit prevederilor alin. (2) este înscrisă în Registrul A.S.F.