Art. 11. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 11
(1)Prestarea serviciilor şi desfăşurarea activităţilor de investiţii se realizează prin persoane fizice, angajate ale S.S.I.F, care îşi desfăşoară activitatea în numele unei singure S.S.I.F. şi care nu pot presta servicii şi activităţi de investiţii în nume propriu.
(11)Prin excepţie de la prevederile alin. (1), cel mult două dintre persoanele care fac parte din conducerea superioară a S.S.I.F. pot presta servicii şi desfăşura activităţi de investiţii în numele respectivei S.S.I.F., fără a fi angajate ale S.S.I.F.
(2)Persoanele care prestează servicii şi activităţi de investiţii se înscriu în Registrul A.S.F. sau se notifică A.S.F., în funcţie de serviciile şi activităţile de investiţii prestate, şi trebuie să îndeplinească, după caz, criteriile de experienţă şi pregătire profesională stabilite de A.S.F. în conformitate cu cerinţele impuse de reglementările ESMA emise în conformitate cu prevederile art. 16 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 331/84 din 15 decembrie 2010, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010.