Art. 105. - Legea 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare
M.Of. 521
În vigoare Versiune de la: 5 Iulie 2024
Art. 105
(1)S.S.I.F. şi operatorii de piaţă care administrează un SMT sau un SOT instituie şi menţin dispoziţii şi proceduri eficiente, în ceea ce priveşte SMT-ul sau SOT-ul, pentru a monitoriza în mod regulat că membrii, participanţii sau utilizatorii săi respectă regulile acestora.
(2)S.S.I.F. şi operatorii de piaţă care administrează un SMT sau un SOT monitorizează ordinele trimise, inclusiv anulările şi tranzacţiile efectuate de membrii, participanţii sau utilizatorii lor în cadrul sistemelor lor, pentru a identifica orice încălcare a regulilor respective, condiţiile de tranzacţionare de natură să afecteze stabilitatea pieţei, o conduită care poate sugera un comportament care este interzis în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 sau disfuncţionalităţile sistemului în legătură cu un instrument financiar şi stabilesc măsurile şi resursele necesare pentru a se asigura că o astfel de monitorizare este eficientă.
(3)S.S.I.F. şi operatorii de piaţă care administrează un SMT sau un SOT informează imediat A.S.F. cu privire la orice încălcare gravă a regulilor sale sau la orice eveniment intervenit în activitatea de tranzacţionare de natură să afecteze funcţionarea ordonată a pieţei sau la orice conduită care poate sugera un comportament care este interzis în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 sau la disfuncţionalităţile sistemului în legătură cu un instrument financiar.
(4)A.S.F. comunică imediat ESMA şi autorităţilor competente ale celorlalte state membre informaţiile prevăzute la alin. (3), verificând în prealabil informaţiile transmise cu privire la conduita şi comportamentul care contravin prevederilor Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
(5)S.S.I.F. şi operatorii de piaţă care administrează un SMT sau un SOT transmit A.S.F., fără întârzieri nejustificate, informaţiile prevăzute la alin. (3), pentru cercetarea şi urmărirea în justiţie a abuzurilor de piaţă şi acordă acesteia tot ajutorul necesar pentru cercetarea şi urmărirea în justiţie a abuzurilor de piaţă comise în sistemele proprii sau prin intermediul acestora.