Instructiunile 9/2013 privind efectuarea analizelor de risc la securitatea fizică a unităţilor ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor

M.Of. 164 bis

În vigoare
Versiune de la: 18 Martie 2021
Instructiunile 9/2013 privind efectuarea analizelor de risc la securitatea fizică a unităţilor ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor
Dată act: 1-feb-2013
Emitent: Ministerul Afacerilor Interne
Având în vedere prevederile art. 8 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 301/2012 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor,
în temeiul art. 7 alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 30/2007 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Afacerilor Interne, aprobată cu modificări prin Legea nr. 15/2008, cu modificările şi completările ulterioare,
ministrul afacerilor interne emite următoarele instrucţiuni:
CAPITOLUL I:Dispoziţii generale
Art. 1
(1)Prezentele instrucţiuni stabilesc metodologia de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică pentru unităţile ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor, cu modificările şi completările ulterioare, denumite în continuare unităţi, precum şi condiţiile pe care trebuie să le îndeplinească persoanele care desfăşoară astfel de activităţi.
(2)Analiza de risc la securitatea fizică constituie fundamentul adoptării măsurilor de securitate a obiectivelor, bunurilor şi valorilor prevăzute de lege, transpuse în planul de pază şi proiectul sistemului de alarmare.
(3)În elaborarea analizelor de risc la securitatea fizică se ţine cont şi de prevederile standardelor naţionale sau europene privind managementul şi tehnicile de evaluare a riscului.
(4)Prezentele instrucţiuni nu se aplică pentru adoptarea măsurilor de securitate necesare efectuării transporturilor de bunuri şi/sau valori.
(5)Prevederile prezentelor instrucţiuni nu se aplică activităţilor privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi persoanelor, precum şi a transporturilor cu caracter special aparţinând structurilor şi instituţiilor din cadrul sistemului de apărare, ordine publică şi siguranţă naţională, care se asigură în conformitate cu reglementările stabilite în cadrul acestora.
Art. 2
(1)Prezentele instrucţiuni se aplică de către:
a)conducătorii unităţilor, pentru adoptarea măsurilor de asigurare a securităţii obiectivelor proprii;
b)specialişti şi experţi, în procedura de elaborare a analizelor de risc pentru faza de funcţionare a obiectivelor, precum şi în faza de proiectare;
c)inspectoratele de poliţie judeţene/Direcţia Generală de Poliţie a Municipiului Bucureşti, pentru calcularea şi furnizarea coeficienţilor de criminalitate specifică la nivel de zonă şi pentru verificarea respectării dispoziţiilor prezentelor instrucţiuni;
d)Inspectoratul General al Poliţiei Române, denumit în continuare I.G.P.R., pentru calcularea şi furnizarea coeficienţilor de criminalitate specifică la nivel de judeţ, evaluarea specialiştilor care efectuează analizele de risc şi pentru înfiinţarea şi actualizarea Registrului Naţional al Evaluatorilor de Risc la Securitate Fizică, denumit în continuare RNERSF.
(2)Analiza de risc pentru obiectivele a căror pază şi protecţie se asigură cu efective de jandarmi, inclusiv cea necesară configurării sistemelor de protecţie mecanofizice şi de alarmare împotriva efracţiei, se întocmeşte potrivit reglementărilor specifice acestei forme de pază.
Art. 3
În înţelesul prezentelor instrucţiuni, următorii termeni se definesc după cum urmează:
a)securitate fizică - starea de fapt în care riscul determinat de factorii de ameninţare şi vulnerabilităţile care pot pune în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanei ori pot aduce prejudicii valorilor deţinute de unităţi se situează la un nivel acceptabil;
b)ameninţare - factor intern sau extern ce are capacitatea de a exploata vulnerabilitatea unei unităţi prin acte sau fapte ce creează dezechilibre ori instabilităţi şi generează stări de pericol asupra vieţii, integrităţii corporale sau libertăţii persoanelor ori valorilor deţinute;
c)vulnerabilitate - caracteristică de ordin fizic-arhitectural şi operaţional a unei entităţi, prin care aceasta este expusă distrugerii, agresiunii ori disfuncţionalităţii în faţa unei ameninţări;
d)analiza de risc la securitatea fizică - activitate desfăşurată pentru a identifica ameninţările şi vulnerabilităţile care pot pune în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanei ori care pot aduce prejudicii valorilor deţinute de unităţi, în scopul determinării impactului şi evaluării riscurilor de securitate şi în baza căreia se stabilesc măsurile necesare pentru limitarea sau eliminarea acestora;
e)incident de securitate - eveniment produs, având o evoluţie necontrolată, care generează consecinţe nedorite asupra persoanelor şi/sau valorilor şi/sau activităţilor în cadrul unei unităţi şi care necesită o acţiune imediată pentru restabilirea situaţiei anterioare;
f)măsură de securitate - componenta de bază a unei soluţii de securitate, corespunzătoare uneia sau mai multor ameninţări şi vulnerabilităţi identificate conform analizei de risc şi care are ca scop reducerea riscurilor asociate;
g)mecanisme de securitate - soluţii care cuprind mai multe măsuri de securitate, care funcţionează conform unor scenarii predefinite, pentru securizarea unuia sau mai multor obiective, atunci când sunt amplasate în acelaşi perimetru;
h)sistem de securitate - ansamblu integrat de măsuri organizatorice, tehnice şi procedurale care are ca scop obţinerea securităţii fizice pentru o organizaţie sau un obiectiv;
i)parametri interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii - contextul, care poate cuprinde, dar nu se limitează la:
1.mediul cultural, social, politic, de reglementare, financiar, tehnologic, economic, natural şi concurenţial, la nivel internaţional, naţional, regional sau local;
2.factorii-cheie şi tendinţele cu impact asupra obiectivelor organizaţiei;
3.relaţiile cu părţile interesate, percepţiile şi valorile acestora.
CAPITOLUL II:Analiza de risc la securitate fizică
Art. 4
(1)Analiza de risc la securitatea fizică, denumită în continuare analiza de risc, se materializează prin documentaţia întocmită în cadrul procesului standardizat de management al riscului, prin care se determină, în mod dinamic, măsurile necesare şi aplicabile pentru încadrarea riscurilor de securitate la niveluri acceptabile.
(2)Documentaţia prevăzută la alin. (1) se înregistrează la unitatea beneficiară după asumarea de către conducătorul acesteia, urmând ca în termen de 60 de zile să se realizeze implementarea măsurilor stabilite.
(3)Procesul de efectuare a analizei de risc începe după semnarea contractului de prestări de servicii dintre beneficiar şi prestator, cu excepţia cazurilor de realizare prin structuri de specialitate proprii în regim intern.
(4)Analiza de risc se efectuează înaintea instituirii măsurilor de securitate şi se revizuieşte în una dintre următoarele situaţii:
a)cel puţin o dată la 3 ani, pentru corelarea cu dinamica parametrilor interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii;
b)în cel mult 60 de zile de la producerea unui incident de securitate la unitatea respectivă;
c)în cel mult 30 de zile de la modificarea caracteristicilor arhitecturale, funcţionale sau a obiectului de activitate al unităţii.
Art. 5
Efectuarea analizei de risc implică parcurgerea următoarelor etape:
a)definirea parametrilor interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii;
b)stabilirea metodei şi a instrumentelor de lucru;
c)identificarea tuturor riscurilor la securitatea fizică, a zonelor de impact, a evenimentelor şi cauzelor riscului, precum şi a potenţialelor consecinţe;
d)analizarea riscurilor la securitatea fizică;
e)estimarea riscurilor unităţii beneficiare;
f)întocmirea Raportului de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică.
Art. 6
Ameninţările la adresa securităţii fizice a unităţilor, care pun în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanelor, sunt tratate cu prioritate, indiferent de importanţa bunurilor sau a valorilor ce pot fi afectate la producerea unui incident de securitate.
Art. 7
(1)Documentaţia privind analiza de risc cuprinde:
a)Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică;
b)grila de evaluare, specifică obiectului de activitate;
c)documentele-suport.
(2)Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică cuprinde:
a)nominalizarea unităţii, obiectul de activitate al acesteia şi scopul evaluării;
b)amplasarea geografică a unităţii, vecinătăţi, căi de acces, alţi factori externi cu impact asupra activităţii unităţii;
c)cadrul organizaţional intern, politici şi responsabilităţi privind securitatea fizică a unităţii beneficiare;
d)sursele de risc la securitatea fizică, zonele de impact, evenimentele produse şi cauzele riscurilor identificate pentru unitatea evaluată, precum şi potenţialele consecinţe asupra persoanelor şi activităţii;
e)analizarea riscurilor identificate;
f)estimarea riscurilor la securitatea fizică;
g)stabilirea cerinţelor, măsurilor şi mecanismelor de securitate pentru sistemul ce urmează a fi implementat, de ordin structural, tehnic, tehnologic şi operaţional;
h)estimarea costurilor de securitate, în funcţie de măsurile de securitate propuse şi nivelul de risc asumat;
i)concluziile raportului, în care se propun una sau mai multe opţiuni de tratare a riscurilor în vederea încadrării în domeniul acceptabil al riscului de securitate fizică, menţionând concret dimensionarea dispozitivului de pază, zonele sau punctele controlate prin mijloace electronice de supraveghere video, efracţie, control acces şi alarmare, elementele de protecţie mecanofizică, precum şi alte măsuri.
(3)Grila de evaluare specifică obiectului de activitate al unităţii beneficiare se completează pentru situaţia în care riscul a fost tratat, iar nivelul acestuia se încadrează în domeniul riscului acceptabil.
(4)Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică şi grila de evaluare se semnează de către evaluator.
(5)În categoria documentelor-suport intră: chestionare, declaraţii, alte documente specifice, date obţinute şi folosite în procedura de evaluare.
CAPITOLUL III:Abilitarea personalului de evaluare
Art. 8
(1)Analizele de risc se efectuează de experţi înscrişi în RNERSF.
(2)Expertul în evaluare trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
a)este cetăţean român sau deţine cetăţenia unuia dintre statele membre ale Uniunii Europene ori ale Spaţiului Economic European;
b)deţine competenţe profesionale atestate pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică;
c)nu are antecedente penale pentru infracţiuni săvârşite cu intenţie.
(3)Pentru înscrierea în RNERSF solicitantul trebuie să depună la I.G.P.R. - Direcţia de ordine publică o cerere însoţită de dosarul cu documentele care fac dovada îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (2).
(4)În urma analizei dosarului, solicitantul care îndeplineşte condiţiile prevăzute la alin. (3) este înscris în RNERSF în calitate de expert în evaluarea riscului la securitatea fizică.
Art. 9
(1)Până la adoptarea standardului ocupaţional pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică, analizele de risc pot fi elaborate de specialişti cu o vechime în domeniul evaluării riscului la securitatea fizică mai mare de 5 ani, înscrişi în RNERSF.
(2)Specialistul prevăzut la alin. (1) trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
a)este cetăţean român sau deţine cetăţenia unuia dintre statele membre ale Uniunii Europene ori ale Spaţiului Economic European;
b)nu are antecedente penale pentru infracţiuni săvârşite cu intenţie;
c)face dovada experienţei de minimum 5 ani în desfăşurarea activităţilor de organizare, planificare sau executare a măsurilor de securitate, în formele prevăzute de lege;
d)este absolvent de studii superioare cu diplomă de licenţă sau echivalentă;
e)a fost declarat admis la interviul susţinut în faţa unei comisii de specialitate constituite prin dispoziţie a inspectorului general al Poliţiei Române.
(3)Pentru înscrierea în RNERSF, persoanele prevăzute la alin. (1) trebuie să depună la I.G.P.R. - Direcţia de ordine publică, cu 30 de zile înainte de susţinerea interviului prevăzut la alin. (2) lit. e), o cerere însoţită de dosarul cu documentele care fac dovada îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (2) lit. a)-d).
(4)În urma susţinerii interviului, solicitanţii sunt declaraţi admişi sau respinşi.
(5)Modul de organizare şi desfăşurare a interviurilor se stabileşte prin dispoziţie a inspectorului general al Poliţiei Române.
(6)În comisiile de susţinere a interviurilor şi de verificare a contestaţiilor pot fi cooptaţi şi experţi din cadrul asociaţiilor profesionale de profil.
Art. 10
(1)Formarea profesională, precum şi evaluarea competenţelor pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică se realizează pe baza standardului profesional corespunzător acestei ocupaţii.
(2)Furnizorii de formare profesională care doresc să desfăşoare programe de formare pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitate fizică trebuie să respecte programa-cadru, elaborată pe baza standardului ocupaţional, avizată de I.G.P.R. şi aprobată de Autoritatea Naţională pentru Calificări.
Art. 11
(1)Persoanele înscrise în RNERSF au obligaţia de a ţine un registru de evidenţă cronologică cu analizele de risc elaborate pentru unităţi, care se păstrează minimum 2 ani după ultima completare.
(2)Anterior elaborării analizei de risc, persoanele care prestează această activitate au obligaţia de a semna un angajament de confidenţialitate cu beneficiarul.
(3)Atribuţiile de îndrumare şi control privind respectarea prezentelor instrucţiuni revin ofiţerilor de poliţie din structurile de ordine publică ale Poliţiei Române.
(4)Persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de a notifica I.G.P.R. schimbarea angajatorului sau a datelor de contact.
Art. 12
(1)Utilizarea în procesul de efectuare a analizei de risc a unor date nereale sau incorecte, precum şi omisiunea consemnării unor vulnerabilităţi ori ameninţări atrag anularea analizei de risc.
(2)Constatările efectuate de către personalul abilitat al Poliţiei Române privind săvârşirea faptelor prevăzute la alin. (1) de către evaluatori se înscriu într-un raport motivat, care se transmite Direcţiei de ordine publică din I.G.P.R., pentru evidenţiere în RNERSF.
(3)Evidenţierea analizelor de risc anulate în RNERSF se notifică emitentului analizei, beneficiarului şi, la cerere, altor părţi interesate.
(4)Radierea din RNERSF a celor înscrişi se face la cerere ori când nu mai sunt îndeplinite condiţiile de înscriere.
Art. 13
Prestatorii nu pot efectua analize de risc la securitatea fizică pentru unităţile cu care ei sau angajatorii lor au în derulare contracte pentru asigurarea serviciilor de pază a obiectivelor, bunurilor şi valorilor, serviciilor de proiectare, instalare, modificare sau întreţinere a componentelor ori sistemelor de alarmare împotriva efracţiei.
CAPITOLUL IV:Grila de evaluare
Art. 14
(1)Pentru categoriile de unităţi care au definite cerinţe minimale în Normele metodologice de aplicare a Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 301/2012, cu excepţia infrastructurilor critice, evaluarea şi cuantificarea gradului de risc asociat unităţii se fac prin determinarea unei valori numerice ataşate obiectivului evaluat, sens în care se utilizează grila corespunzătoare obiectului de activitate, dintre cele prevăzute în anexele nr. 1-11.
(2)În cazul unităţilor pentru care nu au fost definite cerinţe minimale specifice, analizele de risc la securitatea fizică se elaborează similar, prin aplicarea grilei generale prevăzute în anexa nr. 12.
(3)Aplicaţiile informatice cu grilele de evaluare pe categorii de obiective se publică în format electronic pe pagina web a I.G.P.R.
Art. 15
(1)Pentru evaluarea nivelului de securitate fizică a unei unităţi se stabilesc două domenii ale riscului de securitate fizică, respectiv riscul de securitate acceptabil, asociat riscurilor de securitate cu valori estimate sub pragul critic de 60%, şi riscul inacceptabil, asociat valorilor estimate peste pragul critic.
(2)Se consideră că sunt îndeplinite cerinţele legale de securitate fizică pentru o unitate atunci când riscul evaluat se încadrează în domeniul riscului de securitate acceptabil.
Art. 16
Grila de evaluare a nivelului de securitate cuprinde 4 categorii de criterii de analiză:
a)criterii specifice obiectivului, prin care se evaluează elemente de amplasare zonală şi locală, cu o pondere de 25%;
b)criterii de securitate, prin care se evaluează măsurile de securitate implementate sau care urmează a fi implementate, cu o pondere de 65%;
c)criterii funcţionale, prin care se evaluează elementele privitoare la desfăşurarea activităţii unităţii evaluate, cu o pondere de 10%;
d)alte criterii, nenominalizate în grilă, prin care se asigură evaluarea altor elemente cu impact asupra riscurilor de securitate, identificate sau propuse de evaluator, grupate în categorii cu impact de creştere, respectiv diminuare a riscurilor.
Art. 17
(1)Completarea grilei se face prin selectarea unei opţiuni din coloana "Variabile", pentru fiecare element de evaluare, şi introducerea de date în tabelul cu informaţiile aferente altor criterii, conform situaţiei preconizate.
(2)Este interzisă modificarea, completarea sau ştergerea celulelor sau câmpurilor din grila de evaluare, exceptând operaţiile prevăzute la alin. (1).
(3)Prin completarea grilei de evaluare se obţine valoarea de la rubrica "Punctaj total" din coloana "Punctaj ponderat", care reprezintă valoarea asociată gradului de risc determinat. Punctajul total este calculat de aplicaţie prin însumarea valorilor ponderate prevăzute la rubricile: criterii specifice obiectivului, criterii de securitate, criterii funcţionale şi alte criterii, aflate pe coloana "Punctaj ponderat".
(4)Valorile superioare ale punctajului total indică un nivel ridicat de risc de producere a unor evenimente de securitate fizică.
(5)Valoarea ponderată pentru fiecare element evaluat este furnizată de aplicaţie prin aplicarea unui coeficient procentual din valoarea maximă asociată elementului din coloana "Punctaj asociat", ponderea rezultând din alegerea unei variante din cele prevăzute la coloana "Variabile", în funcţie de situaţia analizată.
Art. 18
(1)La completarea grilelor de evaluare se ţine cont de obligativitatea îndeplinirii cerinţelor minimale de securitate, generale şi specifice, consemnate în grile în coloana "Elemente de evaluare", pentru care se asociază opţiunea corespunzătoare punctajului minim în vederea continuării şi finalizării evaluării.
(2)Evaluarea celorlalte criterii de securitate se face prin asocierea opţiunii corespunzătoare situaţiei real constatate în obiectiv.
Art. 19
(1)Pentru stabilirea nivelului ameninţărilor se asociază coeficienţii de criminalitate specifică, calculaţi la nivel de judeţ şi de zonă pe baza datelor statistice înregistrate de structurile de cazier şi evidenţă operativă din I.G.P.R., Direcţia Generală de Poliţie a Municipiului Bucureşti şi inspectoratele de poliţie judeţene, privind infracţiunile sesizate de tâlhărie şi furturi din societăţi comerciale, înregistrate în anul precedent.
(2)Coeficienţii prevăzuţi la alin. (1) se calculează pentru un an calendaristic prin însumarea valorilor regăsite la rubrica volumul criminalităţii specifice faptelor de tâlhărie (total) şi furt din societăţi comerciale, calculându-se inclusiv media naţională, respectiv judeţeană.
(3)Coeficienţii de criminalitate specifică la nivel de zonă se calculează pentru fiecare sector, municipiu, oraş şi comună.
(4)Valorile rezultate se publică anual, prin grija Direcţiei de ordine publică din cadrul I.G.P.R., respectiv a unităţilor teritoriale de poliţie, până la finalul lunii ianuarie a anului în curs, pe paginile web ale I.G.P.R., Direcţiei Generale de Poliţie a Municipiului Bucureşti şi inspectoratelor de poliţie judeţene.
(5)Pentru determinarea gradului de risc se iau în calcul ca vulnerabilităţi doar coeficienţii de accesibilitate, vecinătate şi caracteristici locale exterioare.
Art. 20
Coeficienţii de criminalitate specifică se clasifică în următoarele domenii:
a)rată de criminalitate ridicată pentru judeţele/zonele cu coeficienţi peste media naţională/judeţeană;
b)rată de criminalitate medie pentru judeţele/zonele cu coeficienţi cu valori între 75% şi 100% din media naţională/judeţeană;
c)rată de criminalitate scăzută pentru judeţele/zonele cu coeficienţi cu valori sub 75% din media naţională/judeţeană.
Art. 21
(1)Elementul "accesibilitate" se evaluează prin inspecţia amplasamentului din imediata apropiere a obiectivului, în scopul identificării tuturor căilor de acces care fac posibilă părăsirea rapidă a zonei.
(2)Se consideră că există posibilitatea de disimulare/fugă rapidă din zona obiectivului dacă pe o rază de 10 m faţă de intrare se află căi de acces care fac posibilă părăsirea zonei în cel puţin 3 direcţii diferite de deplasare (ganguri, pasaje, pasarele etc.).
(3)Posibilitatea de disimulare/fugă medie se consideră în cazul obiectivelor pentru care pe o rază de 25 m de la intrare sunt identificate căi de acces care fac posibilă părăsirea zonei în cel puţin 3 direcţii diferite de deplasare.
(4)În celelalte cazuri se consideră că posibilitatea de disimulare/fugă este greoaie.
Art. 22
(1)Din punctul de vedere al vecinătăţilor, evaluarea se face prin identificarea unităţilor din apropierea obiectivului şi verificarea existenţei, tipului şi a programului de funcţionare a dispozitivelor de pază ale acestora.
(2)Punctajul pentru vecinătăţi se determină prin alegerea opţiunii relevante identificate în cauză, analizând unităţile existente pe o rază de 25 m faţă de cea evaluată.
(3)Unitatea evaluată care nu are amplasate alte obiective pe o rază de 50 m se consideră izolată din punctul de vedere al vecinătăţii.
Art. 23
(1)Măsurile de securitate cuprind atât elemente de tip condiţie, cât şi elemente neimpuse prin cerinţele minimale, dar care trebuie în mod obligatoriu analizate.
(2)Elementele neimpuse vor fi evaluate conform situaţiei reale pentru obiectivele în funcţiune sau conform scenariului de funcţionare, pentru încadrarea în zona nivelului de risc acceptat, inferior pragului critic.
Art. 24
Pentru obiectivele noi, elementele neimpuse vor fi propuse de evaluator pentru acoperirea necesităţilor de securitate fizică, conducătorul unităţii având obligaţia de a le materializa prin realizarea amenajărilor de protecţie mecanofizică, instalarea de sisteme de securitate, achiziţionarea unor servicii de securitate sau alte măsuri stabilite pentru acoperirea necesităţilor de securitate.
Art. 25
Pentru obiectivele preexistente, evaluarea şi cuantificarea factorilor din grilă se fac prin aprecierea locală a stării de fapt şi prin consultarea contractelor de servicii de pază, transport de valori, monitorizare, instalare şi mentenanţă a sistemelor de alarmare, a documentelor de procurare, certificare, punere în funcţie şi prin verificări funcţionale ale echipamentelor electronice şi dotărilor de protecţie mecanofizică.
Art. 26
(1)Elementele asociate criteriului privind specificul funcţional se evaluează prin interviuri, completarea de chestionare de către conducătorul unităţii evaluate şi, după caz, de către conducătorii/personalul celor din vecinătate, iar prin interpretarea datelor se asociază opţiunile corespunzătoare situaţiilor constatate.
(2)În cazul imposibilităţii culegerii de date prin completare de chestionare se asociază opţiunea corespunzătoare punctajului maxim pentru elementele neevaluate.
Art. 27
(1)În zona rezervată pentru "Detalii alte criterii", evaluatorul poate cuantifica elemente nedefinite în grilă, cu impact de creştere sau diminuare a riscurilor de securitate fizică.
(2)Pentru fiecare categorie, evaluatorul înscrie în zona de detaliere toate elementele identificate sau propuse, acordând de la 1 la 5 puncte/element.
(3)Pentru fiecare categorie se selectează opţiunea corespunzătoare din coloana "Variabile" în funcţie de suma punctajelor obţinute în zona de "Detalii alte criterii".
Art. 28
În situaţia unităţii care desfăşoară activităţi diferite în aceeaşi incintă sau în acelaşi spaţiu, în cadrul analizei de risc se completează grile de evaluare pentru fiecare obiect de activitate, fiind obligatorie încadrarea în gradul de risc acceptabil pentru fiecare activitate.
CAPITOLUL V:Dispoziţii finale
Art. 29
(1)I.G.P.R. şi structurile teritoriale din subordine vor duce la îndeplinire prevederile prezentelor instrucţiuni, conform competenţelor şi atribuţiilor specifice.
(2)Activitatea de prelucrare a datelor cu caracter personal în cadrul evaluării de risc la securitatea fizică, precum şi cea de înregistrare în RNERSF se desfăşoară cu respectarea strictă a reglementărilor incidente din acest domeniu.
Art. 30
Prezentele instrucţiuni se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 31
Anexele nr. 1-12 fac parte integrantă din prezentele instrucţiuni.
-****-

Ministrul afacerilor interne,

Radu Stroe

ANEXA nr. 1:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE (BĂNCI)

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

Criterii

Elemente de evaluare

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

  

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

4

 

4

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalităţii ridicată

4

 

4

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

3

 

3

1.4

Vecinătăţi

Izolată

4

 

4

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

3

 

3

1.6

Tip unitate

Agenţie mică

4

 

4

1.7

Compartimentare interioara

Zona de tranzacţionare pe direcţia de acces în apropierea intrării

3

 

3

2

CRITERII DE SECURITATE

  

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

20

100,00%

20

2.1

zona de acces şi zona perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1,5

 

1,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1,5

 

1,5

2.2

zona de tranzacţionare

2.2.1

Compartimentare operatori numerar

În sistem deschis

3

 

3

2.2.2

Relaţie operator numerar - Client

În sistem deschis

1

 

1

2.3

zona de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

2

 

2

2.4

zona de expunere

 

-

-

-

 

-

2.5

zona de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

  

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

1

 

1

2.6

zona de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

 

1

2.7

zona echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere cu altă destinaţie

1

 

1

2.8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2.8.1

Certificare compartiment valori şi ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ar

2

 

2

2.8.2

Compartimentare

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1

 

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

2

 

2

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zona de depozitare

NU

0,5

 

0,5

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

2

 

2

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în spaţiile de tranzacţionare

NU

2

 

2

2.9.5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

NU

0,5

 

0,5

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

1

 

1

2.9.7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

4

 

4

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

2

 

2

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

 

1

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

4

 

4

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi recunoaşterea în rest

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

2

 

2

2.11.2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a echipamentelor de securitate

NU

3

 

3

2.11.3

Acces controlat în zona de tranzacţionare

NU

1

 

1

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2.12.1

Paza

Fără pază

5

 

5

2.12.2

Intervenţie

NU

5

 

5

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

5

 

5

3

CRITERII FUNCŢIONALE

  

10

100,00%

10

  

3.1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1

 

1

3.2

Nivel mediu operaţiuni cash/zi

Mare peste (>) 50000 EUR/ zi

1

 

1

3.3

Operaţiuni periodice valori mari în numerar

Frecvenţă ridicată

1

 

1

3.4

Frecventa transporturi valori

Frecvenţă ridicată

1

 

1

3.5

Număr salariaţi

1 sau 2

2

 

2

3.6

Experienţa profesionala

sub 25% cu experienţă mai mare de 3 ani

1

 

1

3.7

Existenta proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

 

2

3.8

Întreruperi alimentare energie electrică

Frecvente

0,5

 

0,5

3.9

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

0,5

 

0,5

4

ALTE CRITERII

  

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

0

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

 

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1,1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

 

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTEREA RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME şi PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURĂ

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unităţi bancare

1.4

Vecinătăţi

40

Spaţii comerciale cu pază

 

75

Spaţii comerciale fără pază

25

Zona cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

50

Sucursală

1.6

Tip unitate

75

Agenţie mare ( > 10 salariaţi)

 

100

Agenţie mică

25

Agenţie Supermarket/Universitare/Instituţii

75

Agenţie rurală

100

Zonă de tranzacţionare pe direcţia de acces în apropierea intrării

1.7

Compartimentare interioara

75

Zonă de tranzacţionare în lateral în apropierea intrării

 

25

Zonă de tranzacţionare în încăpere diferita faţă de acces

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşa simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartimentare operatori numerar

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

50

În sistem combinat, deschis şi închis (pt. valori mari)

0

Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

0

Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu

2.2.2

Relaţie operator numerar - Client

25

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

 

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

0

Unitate fără depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

10

Cameră de tezaur

 

40

Seif certificat amplasat în incintă separată

60

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

 

100

Uşa de acces destinată clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

0

Unitate fără procesare numerar

2.6.1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

 

100

În încăpere cu alta destinaţie

25

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare

2.8.1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

50

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare

 

100

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

0

Unitatea fără automat bancar

25

Automat bancar amplasat în incintă separată şi asigurată

2.8.2

Compartimentare

50

Automat bancar separat cu măşti amovibile

 

100

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

0

Unitatea fără automat bancar

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zona de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în spaţiile de tranzacţionare

100

NU

 

25

DA

2.9.5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

100

NU

 

50

DA

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

100

NU

 

50

DA

2.9.7

Conectare la dispecerat

100

NU

 

25

DA

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a echipamentelor de securitate

100

NU

 

50

DA

2.11.3

Acces controlat în zona de tranzacţionare

100

NU

 

25

Permanenţă

2.12.1

Pază

50

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

25

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

Mic sub (<) 50000 EUR

3.1

Depozitare numerar

50

Mediu între 50000 şi 100000 EUR

 

100

Mare peste (>) 100000 EUR

25

Mic sub (<) 25000 EUR/zi

3.2

Nivel operaţiuni cash

50

Mediu intre 25000 şi 50000 EUR/ zi

 

100

Mare peste (>) 50000 EUR/ zi

25

Frecvenţă redusa 1/ zi

3.3

Operaţiuni periodice valori mari

50

Frecventa medie

 

100

Frecvenţă ridicată

25

Frecvenţă redusă 1/ săptămână

3.4

Frecventa transporturi valori

50

Frecvenţă medie

 

100

Frecvenţă ridicată

100

1 sau 2

3.5

Număr salariaţi

75

între 3 şi 5

 

25

> 5

25

peste 50% cu experienţa mai mare de 3 ani

3.6

Experienţa profesională

50

peste 25% cu experienţa mai mare de 3 ani

 

100

sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.7

Proceduri de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.8

Întreruperi alimentare energie electrica

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.9

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 2:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE TIP ORGANIZAŢII COOPERATISTE ŞI INSTITUŢII FINANCIARE NEBANCARE

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

  

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

4

 

4

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii ridicată

4

 

4

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

3

 

3

1.4

Vecinătăţi

Izolată

4

 

4

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

3

 

3

1.6

Tip unitate

Agenţie rurală

4

 

4

1.7

Compartimentare interioară

Zonă de tranzacţionare pe direcţia de acces în apropierea intrării

3

 

3

2

CRITERII DE SECURITATE

  

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

20

100,00%

20

2.1

zonă de acces şi zona perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1,5

 

1,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1,5

 

1,5

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartimentare operatori numerar

În sistem deschis

3

 

3

2.2.2

Relaţie operator numerar - Client

În sistem deschis

1

 

1

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

2

 

2

2.4

zonă de expunere

 

Nu este cazul

 

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

1

 

1

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

 

1

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere cu altă destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

2.8.1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

2

 

2

2.8.2

Compartimentare

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

1

 

1

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

4

 

4

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zona de depozitare

NU

2

 

2

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

3

 

3

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în spatiile de tranzacţionare

NU

2

 

2

2.9.5

Posibilitatea programării de partiţii distincte pentru spaţiile cu valori

NU

1

 

1

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

1

 

1

2.9.7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

4

 

4

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

2

 

2

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

 

1

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi recunoaşterea în rest

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

1

 

1

2.11.2

Acces controlat în zona de tranzacţionare, depozitare, procesare şi echipamente de securitate

NU

1

 

1

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2.12.1

Paza

Fără pază

5

 

5

2.12.2

Intervenţie

NU

5

 

5

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

5

 

5

3

CRITERII FUNCŢIONALE

  

10

100,00%

10

3.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2

 

2

3.2

Nivel mediu operaţiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR/ zi

1

 

1

3.3

Operaţiuni periodice valori mari în numerar

Frecvenţă ridicată

1

 

1

3.4

Frecvenţă transporturi valori

Frecvenţă ridicată

1

 

1

3.5

Număr salariaţi

1 sau 2

1

 

1

3.6

Experienţa şi nivel pregătire

sub 25% cu experienţă mai mare de 3 ani

1

 

1

3.7

Existenţa proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

 

2

3.8

Întreruperi alimentare energie electrică

Frecvente

0,5

 

0,5

3.9

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

0,5

 

0,5

4

ALTE CRITERII

  

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

 

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

  

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURA

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE BĂNCI COOPERATISTE ŞI IFN- Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unităţi bancare

1.4

Vecinătăţi

50

Spaţii comerciale cu pază

 

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

50

Sucursale

1.6

Tip unitate

75

Agenţie urbană

 

100

Agenţie rurală

100

Zonă de tranzacţionare pe direcţia de acces în apropierea intrării

1.7

Compartimentare interioară

75

Zonă de tranzacţionare în lateral în apropierea intrării

 

25

Zonă de tranzacţionare în încăpere diferita faţă de acces

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartimentare operatori numerar

50

În sistem combinat, deschis şi închis (pt. valori mari)

 

0

Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu din elemente certificate amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2.2.2

Relaţie operator numerar - Client

0

Unitate fără operaţiuni cu numerar la ghişeu

 

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

0

Unitate fără depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

10

Cameră de tezaur

 

40

Seif certificat amplasat în incintă separată

60

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2.6.1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separată cu încuiată mecanic

 

100

În încăpere cu altă destinaţie

0

Unitate fără automat bancar

2.8.1

Certificare compartiment valori şi posibilitate de ancorare

25

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă medie de rezistenţă la efracţie şi ancorare

 

50

Automat bancar cu seif certificat pentru clasă minimă de rezistenţă la efracţie şi ancorare

100

Automat bancar cu seif necertificat pentru rezistenţă la efracţie şi ancorare

0

Unitate fără automat bancar

2.8.2

Compartimentare

25

Automat bancar amplasat în incintă separată şi asigurată

 

50

Automat bancar separat cu măşti amovibile

100

Automat bancar neseparat fizic (deschis)

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zona de depozitare

100

NU

 

25

DA

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

100

NU

 

25

DA

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere şi în spatiile de tranzacţionare

100

NU

 

50

DA

2.9.5

Posibilitatea programării de partiţii distincte pentru spaţiile cu valori

100

NU

 

50

DA

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

100

NU

 

50

DA

2.9.7

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

100

NU

 

50

DA

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Acces controlat în zona de tranzacţionare, depozitare, procesare şi echipamente de securitate

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

50

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/ zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

25

Frecvenţă redusa 1/ zi

3.3

Operaţiuni periodice valori mari

50

Frecvenţă medie

 

100

Frecvenţă ridicată

25

Frecvenţă redusă 1/ săptămână

3.4

Frecvenţă transporturi valori

50

Frecvenţă medie

 

100

Frecvenţă ridicată

100

1 sau 2

3.5

Număr salariaţi

75

între 3 şi 5

 

25

> 5

25

peste 50% cu experienţă mai mare de 3 ani

3.6

Experienţă profesională

50

peste 25% cu experienţă mai mare de 3 ani

 

100

sub 25% cu experienţă mai mare de 3 ani

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.7

Proceduri de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.8

Întreruperi alimentare energie electrică

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.9

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de baza

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 3:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SOCIETĂŢILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

28

100,00%

28

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1,5

 

1,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1,5

 

1,5

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

10

 

10

2.2.2

Relaţie operator-Client

În sistem deschis

3

 

3

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

-

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

 

1

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere cu altă destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

27

100,00%

27

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

4

 

4

2.9.2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

4

 

4

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

2

 

2

2.9.4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

3

 

3

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

4

 

4

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

2

 

2

2C

PAZA

  

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

3

 

3

2.12.2

intervenţie prin personal specializat

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

4

 

4

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel mediu operaţiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

 

10

 

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTEREA RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Caracterizare geografica

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartiment operator

60

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate amplasată în centre comerciale

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2.2.2

Relaţie operator-client

50

În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

 

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

25

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2.6.1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separata cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separata cu încuiata mecanic

 

100

În încăpere cu alta destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

25

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

25

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

50

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.11.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 4:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂŢILE PROFILATE PE ACTIVITĂŢI CU METALE/PIETRE PREŢIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ŞI MUNIŢII

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

28

100,00%

28

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1,5

 

1,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1,5

 

1,5

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

5

 

5

2.2.2

Relaţie operator-Client

În sistem deschis

2

 

2

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

5

 

5

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de manipulare transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşă de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

 

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

27

100,00%

27

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

4

 

4

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

4

 

4

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

2

 

2

2.9.4

Conectare la dispecerat monitorizare permanentă

NU

4

 

4

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi şi depozitare

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

3

 

3

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

2

 

2

2C

PAZA

  

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

3

 

3

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

4

 

4

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel mediu operaţiuni cash/zi

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTEREA RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURA

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate până la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşa simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor, certificat

2.2.2

Relaţie operator-client

50

În sistem deschis dotat cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere

 

75

Ghişeu din elemente necertificate

100

În sistem deschis

25

Seif certificat amplasat în compartimentul operatorului

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

25

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

50

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

 

50

Suprafeţe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separata cu încuiată mecanic

 

100

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2,10,1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 5:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂŢILE POŞTALE

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

2

 

2

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

2

 

2

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

3

 

3

2.2.2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare

4

 

4

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

4

 

4

2.4

zonă de expunere

-

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

25

100,00%

25

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în obiectiv şi zona de depozitare

NU

4

 

4

2.9.2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona tranzacţionare şi depozitare

NU

4

 

4

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

2

 

2

2.9.4

Conectare la dispecerat

NU

3

 

3

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi şi zonă de depozitare

NU

4

 

4

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

2

 

2

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

1

 

1

2.11.2

Acces restricţionat zonă de depozitare şi/sau zonă manipulare

NU

3

 

3

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

5

 

5

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

5

 

5

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

5

 

5

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

   

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9, 10,> 10)

10

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9, 10,> 10)

-10

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi minimale sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Caracterizare geografica

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşa simpla

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2.2.2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

 

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu destinat depozitării de valori

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separata cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separata cu încuiată mecanic

 

100

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu intre 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

>3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 6:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU STAŢIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANŢI

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

28

100,00%

28

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

2

 

2

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

2

 

2

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

2,5

 

2,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

2,5

 

2,5

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Afişare semnalistică

Lipsă afişare semnalistică

3

 

3

2.2.2

Relaţie operator-client unitate cu program permanent

Fără ghişeu

4

 

4

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

4

 

4

2.4

zonă de expunere

 

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

 

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

27

100,00%

27

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în spaţiile cu valori

NU

3

 

3

2.9.2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

3

 

3

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

3

 

3

2.9.4

Conectare la dispecerat

NU

4

 

4

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă tranzacţii cu numerar, zonă depozitare şi zonă pompe

NU

4

 

4

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor şi numere înmatriculare autovehicule

NU

4

 

4

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

2

 

2

2.11.2

Acces restricţionat zonă de depozitare şi/sau zonă manipulare

NU

2

 

2

2C

PAZĂ

  

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

3

 

3

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

4

 

4

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9, 10, > 10)

10

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9, 10, > 10)

-10

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

  

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

 
Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTEREA RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE STAŢII CARBURANŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Caracterizare geografică

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

50

Există şi este afişată semnalistică privind lipsa cheilor de la seif

2.2.1

Afişare semnalistică

100

Lipsă afişare semnalistică

 

25

Ghişeu special amenajat care să asigure protecţia la atacuri manuale

2.2.2

Relaţie operator-client unitate cu program permanent

75

Ghişeu amenajat şi necertificat

 

100

Fără ghişeu

25

Seif de depozitare fără deschiderea uşii, certificat şi ancorat, amplasat în zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

50

Seif certificat amplasat în zonă de depozitare

 

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

0

Unitate fără procesare numerar

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.7.1

Amplasare echipamente

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 7:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SPAŢIILE COMERCIALE CU SUPRAFAŢĂ MAI MARE DE 500 MP

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zona perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1

 

1

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1

 

1

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1

 

1

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

2

 

2

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

2

 

2

2.2.2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casă de marcat cu sertar de depozitare

3

 

3

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

2

 

2

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

3

 

3

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

3

 

3

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

2

 

2

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

 

Nu este cazul

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în zonele de acces, tranzacţionare, expunere şi depozitare

NU

4

 

4

2.9.2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

4

 

4

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

3

 

3

2.9.4

Conectare la dispecerat

NU

3

 

3

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zone acces clienţi, tranzacţionare, depozitare, procesare şi transfer

NU

4

 

4

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Acces controlat în zonele de depozitare şi de acces

NU

4

 

4

2.11.2

Acces controlat zonă transfer valori

NU

3

 

3

2C

PAZĂ

  

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

3

 

3

2.12.2

intervenţie prin personal specializat

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

4

 

4

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Impact major (9, 10, > 10)

10

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Impact major (9, 10, > 10)

-10

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

  

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

  
Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

 

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURA

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE SPAŢII COMERCIALE MARI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zona cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitata

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2.2.1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

 

100

În sistem deschis

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

2.2.2

Relaţie operator-client

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

 

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu anume destinat şi amenajat

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

50

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

75

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

 

75

Suprafeţe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşă de acces destinată clienţilor

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separata cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separata cu încuiată mecanic

 

100

În încăpere/spaţiu cu altă destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Acces controlat în zonele de depozitare şi de acces

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Acces controlat zonă transfer valori

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 8:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SĂLILE ŞI INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

Variabile

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

AMPLASARE UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situata în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

 

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zona perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

2

 

2

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

2

 

2

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

5

 

5

2.2.2

Relaţie operator-Client

În sistem deschis

3

 

3

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

-

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

25

100,00%

25

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

NU

3,5

 

3,5

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

3,5

 

3,5

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

3

 

3

2.9.4

Conectare la dispecerat

NU

3

 

3

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces exterior

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor care acced în unitate

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

2

 

2

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

2

 

2

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

8

 

8

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

4

 

4

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

3

 

3

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

 

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Notă Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTEREA RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE SĂLI JOCURI DE NOROC - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapida

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal si/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2.2.2

Relaţie operator-client

75

Ghişeu din elemente necertificate

 

100

În sistem deschis

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu anume destinat şi amenajat

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2.6.1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Încăpere separată cu acces controlat

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Încăpere separata cu încuiata mecanic

 

100

În încăpere/spaţiu cu alta destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces exterior

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 9:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITĂŢI

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

AMPLASARE UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus

5

 

5

2

MĂSURI DE SECURITATE OBIECTIV

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

2

 

2

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

2

 

2

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

5

 

5

2.2.2

Relaţie operator-Client

Ghişeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa deschisă

3

 

3

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

 

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de manipulare interioară

Prin zona accesibilă clienţilor

2

 

2

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

2

 

2

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

2

 

2

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

1

 

1

2.8

zona de tranzacţii cu automate bancare

2.8.1

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

30

100,00%

30

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în zonele cu valori

NU

5

 

5

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

NU

5

 

5

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

3

 

3

2.9.4

Conectare la dispecerat

NU

4

 

4

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zonă tranzacţionare, depozitare şi acces

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea clienţilor care acced în unitate

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

NU

3

 

3

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

NU

2

 

2

2C

PAZA

  

10

100,00%

10

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

3

 

3

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

4

 

4

3

SPECIFIC FUNCŢIONAL

 

10

100,00%

10

  

3.1.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.1.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

 

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

 

-10

PUNCTAJ TOTAL

   

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

  

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILA/SEMNĂTURA

PERSOANA JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE CASIERII UTILITĂŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenta permanenta ale unor forte de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zonă de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.2.1

Compartiment operator

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

În sistem deschis

25

Ghişeu amenajat cu sertar pentru preluarea indirectă a valorilor

2.2.2

Relaţie operator-client

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

 

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu în sistem deschis, fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu anume destinat şi amenajat

2.3.1

Amplasare şi dotare

75

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

 

0

Unitate fără depozitare

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

25

Transfer în afara orelor de program cu publicul

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

 

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

100

Uşa de acces destinată clienţilor

0

Unitate fără procesare numerar

2.6.1

Amplasare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

 

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.1.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.1.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

> 3

25

proceduri existente şi însuşite de personal

3.1.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.1.5

Întreruperi alimentare EE

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.1.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 10:
[textul din anexa 10 a fost abrogat la 18-mar-2021 de Art. I din Instructiunile 43/2021]
ANEXA nr. 11:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Zona cu o rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fugă rapidă

3

 

3

1.4

Vecinătăţi

Izolată

4

 

4

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

3

 

3

1.6

Compartimentare imobil

Centrul de procesare funcţionează într-o parte a unui imobil comun cu alta unitate

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

  

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces centru de procesare

Uşă simplă

2

 

2

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1

 

1

2.1.5

Protecţie mecanofizică perimetrală a obiectivului

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard şi porţi de acces

2

 

2

2.2

zonă de tranzacţionare

-

-

-

-

 

-

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

5

 

5

2.4

zonă de expunere

-

-

-

-

 

-

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de transport intern

Prin zone exterioare comune şi altor activităţi din imobil

3

 

3

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

În perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard şi porţi de acces

5

 

5

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

3

 

3

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

În încăpere cu altă destinaţie

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

-

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

25

100,00%

25

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

NU

2

 

2

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zonă de depozitare

NU

0,5

 

0,5

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

NU

2

 

2

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

NU

1

 

1

2.9.5

Buton semnalizare producere jaf

NU

0,5

 

0,5

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

NU

2

 

2

2.9.7

Conectare la dispecerat

NU

2

 

2

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

NU

1

 

1

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

NU

1

 

1

2.9.10

Supraveghere electronică perimetrală a obiectivului şi imobilului

NU

3

 

3

2.10

subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), transferuri şi acces zonă de depozitare

NU

2

 

2

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

1

 

1

2.10.3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi recunoaşterea în rest

NU

2

 

2

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Uşi acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior, inclusiv cele interioare către alte spatii din imobil

NU

2

 

2

2.11.2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a echipamentelor de securitate

NU

2

 

2

2.11.3

Acces controlat în zona de transfer

NU

1

 

1

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal

2.12.1

Paza

Fără pază

7

 

7

2.12.2

Intervenţie

NU

3

 

3

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

5

 

5

3

CRITERII FUNCŢIONALE

 

10

100,00%

10

  

3.1

Depozitare numerar (noaptea)

Mare peste (>) 100000 EUR

1,5

 

1,5

3.2

Operaţiuni periodice valori mari

Frecvenţă ridicată

1

 

1

3.3

Frecventa transporturi valori

Frecvenţă ridicată

1,5

 

1,5

3.4

Număr salariaţi

1 sau 2

2

 

2

3.5

Experienţă profesională

sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani

1

 

1

3.6

Existenţă proceduri de lucru de securitate

proceduri inexistente

2

 

2

3.7

Întreruperi alimentare energie electrică

Frecvente

0,5

 

0,5

3.8

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

0,5

 

0,5

4

ALTE CRITERII

 

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

0

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

PUNCTAJ TOTAL

 

100

100,00%

100

Admisibilitate

  

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE CENTRE DE PROCESARE - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

100

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii ridicată

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

75

Unitate situată în localitate cu rata a criminalităţii medie

 

50

Unitate situata în localitate cu rata a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii ridicată

1.2

Criminalitate caracteristică locală

75

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Zonă cu o rata a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

50

Unităţi bancare

1.4

Vecinătăţi

50

Spaţii comerciale cu pază

 

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

100

Centrul de procesare funcţionează într-o parte a unui imobil comun cu altă unitate

1.6

Compartimentare imobil

75

Centrul de procesare funcţionează într-o parte a unui imobil propriu unităţii

 

50

Centrul de procesare funcţionează într-un imobil anume dedicat

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive necertificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces centru de procesare

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

50

Perimetru amplasare imobil delimitat prin gard şi porţi de acces

2.1.5

Protecţie mecanofizică perimetrală a obiectivului

100

Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard ăi porţi de acces

 

25

Cameră de tezaur

2.3.1

Amplasare şi dotare

50

Seif certificat amplasat în incintă separată

 

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

90

Seif certificat şi neancorat, amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

50

Prin zone interioare centrului de procesare

2.5.1

Trasee de transport intern numerar

100

Prin zone interioare comune şi altor activităţi din imobil

 

100

Prin zone exterioare comune şi altor activităţi din imobil

25

Incintă anume destinată cu deschidere controlată din interior

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

50

Incintă separată destinată şi altor activităţi

 

75

În perimetrul imobilului delimitat prin gard şi porţi de acces

100

În perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard şi porţi de acces

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

75

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

100

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

50

Incinta separată din elemente constructive certificate

2.7.1

Amplasare echipamente

75

Încăpere separată

 

100

În încăpere cu alta destinaţie

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Detecţie cu principii diferite zona de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Posibilitatea semnalizării stării de pericol în spaţiile cu valori

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Posibilitatea semnalizării stării de pericol personal de conducere

100

NU

 

25

DA

2.9.5

Buton unic semnalizare ulterioară producere jaf

100

NU

 

50

DA

2.9.6

Semnalizare forţare seif/tezaur

100

NU

 

50

DA

2.9.7

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.9.8

Existenţă temporizare uşă acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.9.9

Posibilitatea utilizării codurilor duress

100

NU

 

50

DA

2.9.10

Supraveghere electronică perimetrală a obiectivului şi imobilului

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zone acces (din interior şi exterior), tranzacţionare, transferuri şi acces zonă de depozitare

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor în zona de acces şi recunoaşterea în rest

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşi acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlată din interior, inclusiv cele interioare către alte spaţii din imobil

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Acces controlat în zonele de depozitare, procesare numerar şi a echipamentelor de securitate

100

NU

 

50

DA

2.11.3

Acces controlat în zona de transfer

100

NU

 

10

Permanentă şi înarmată

2.12.1

Pază

50

Temporară şi înarmată

 

40

Permanentă

75

Temporară

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

Intervenţie

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

100

neorganizat

25

Mic sub (<) 50000 EUR

3.1

Depozitare numerar

50

Mediu între 50000 şi 100000 EUR

 

100

Mare peste (>) 100000 EUR

25

Frecvenţă redusă 1/ zi

3.2

Operaţiuni periodice valori mari

50

Frecvenţă medie

 

100

Frecvenţă ridicată

25

Frecvenţă redusă 1/ săptămână

3.3

Frecvenţă transporturi valori

50

Frecvenţă medie

 

100

Frecvenţă ridicată

100

1 sau 2

3.4

Număr salariaţi

75

Între 3 şi 5

 

25

> 5

25

peste 50% cu experienţă mai mare de 3 ani

3.5

Experienţă profesională

50

peste 25% cu experienţă mai mare de 3 ani

 

100

sub 25% cu experienţa mai mare de 3 ani

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3.6

Proceduri de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.7

Întreruperi alimentare energie electrică

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.8

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

ANEXA nr. 12:GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE

DENUMIRE UNITATE

 

DENUMIRE OBIECTIV

 

ADRESA OBIECTIV

 

OBIECTE DE ACTIVITATE

 
 

CRITERII

 

ELEMENTE DE EVALUARE

VARIABILE

Punctaj ponderat

Procentaj ponderat

Punctaj asociat

1

CRITERII SPECIFICE

 

25

100,00%

25

 

CARACTERISTICI UNITATE

1.1

Criminalitate caracteristică zonală

Unitate situată în judeţ cu rata a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.2

Criminalitate caracteristică locală

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

5

 

5

1.3

Accesibilitate

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

5

 

5

1.4

Vecinătăţi

Izolată

5

 

5

1.5

Caracteristici locale exterioare

Zona cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

5

 

5

2

CRITERII DE SECURITATE

 

65

100,00%

65

2A

PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ

 

25

100,00%

25

2.1

zonă de acces şi zonă perimetrală

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

Suprafeţe vitrate necertificate

1,5

 

1,5

2.1.2

Tâmplărie

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

1,5

 

1,5

2.1.3

Acces clienţi

Uşă simplă

1,5

 

1,5

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

Alte materiale de construcţie

1,5

 

1,5

2.2

zonă de tranzacţionare

2.2.1

Compartiment operator

În sistem deschis

2

 

2

2.2.2

Dotare ghişeu de lucru cu clienţii

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

3

 

3

2.3

zonă de depozitare

2.3.1

Amplasare şi dotare

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

3

 

3

2.4

zonă de expunere

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare/vizionare

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

3

 

3

2.5

zonă de transferuri

2.5.1

Trasee de manipulare interioară numerar

Prin zona accesibilă clienţilor

3

 

3

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

Uşa de acces destinată clienţilor

3

 

3

2.6

zonă de procesare

2.6.1

Amplasare

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

1

 

1

2.7

zonă echipamente de securitate

2.7.1

Amplasare echipamente

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

1

 

1

2.8

zonă de tranzacţii cu automate bancare

 

-

-

-

 

-

2B

SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE

  

25

100,00%

25

2.9

subsistem de detecţie a efracţiei

2.9.1

Detecţie pătrunderii prin efracţie în zonele de acces, tranzacţionare, depozitare, expunere, procesare şi transfer

NU

3

 

3

2.9.2

Posibilitate semnalizare stare de pericol personal

NU

3

 

3

2.9.3

Semnalizare forţare seif

NU

3

 

3

2.9.4

Conectare la dispecerat de monitorizare permanentă

NU

3

 

3

2.10

Subsistem TVCI

2.10.1

Supraveghere video zone acces, tranzacţionare, depozitare, expunere, procesare şi transfer

NU

3

 

3

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

NU

2

 

2

2.10.3

Calitate imagini care permite recunoaşterea clienţilor

NU

3

 

3

2.11

subsistem control acces

2.11.1

Acces controlat în zonele de depozitare

NU

3

 

3

2.11.2

Acces controlat zonă acces

NU

2

 

2

2C

PAZA

  

15

100,00%

15

2.12

măsuri asigurate cu personal uman

2.12.1

Pază

Fără pază

5

 

5

2.12.2

Intervenţie prin personal specializat

NU

5

 

5

2.12.3

Transporturi valori

neorganizat

5

 

5

3

CRITERII FUNCŢIONALE

  

10

100,00%

10

  

3.1

Depozitare numerar (noaptea)

mare peste 50000 EUR

2,5

 

2,5

3.2

Nivel operaţiuni cash

mare peste 30000 EUR/ zi

1,5

 

1,5

3.3

Număr salariaţi

1

1,5

 

1,5

3.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

proceduri inexistente

2,5

 

2,5

3.5

Întreruperi alimentare EE

Frecvente

1

 

1

3.6

Întreruperi comunicaţii

Frecvente

1

 

1

4

ALTE CRITERII

  

0

 

0

  

4.1

Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

0

0

10

4.2

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

0

0

-10

     

PUNCTAJ TOTAL

 

100

100,00%

100

   

CONCLUZIE

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2.1.1 şi 2.1.2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

Comentarii evaluator

Punctaj

4.1 Elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU AMENINŢĂRI ŞI VULNERABILITĂŢI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CREŞTERE A RISCULUI

4.1.1

   

4.1.2

   

4.1.3.

   

4.1.4

   

4.1.5

   

4.1.6

   

4.1.7

   

4.1.8

   

4.1.9

   

4.1.10

   

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

-

0

SE DESCRIU MĂSURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUAŢII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI

4.2.1

   

4.2.2

   

4.2.3

   

4.2.4

   

4.2.5

   

4.2.6

   

4.2.7

   

4.2.8

   

4.2.9

   

4.2.10

   

DATA ELABORĂRII

 

EVALUATOR

DENUMIRE/NUME ŞI PRENUME

ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ

PERSOANĂ JURIDICĂ/ FIZICĂ AUTORIZATĂ

  

REPREZENTANT LEGAL

  

SPECIALIST/EXPERT

  

GRILA DE PONDERARE UNITĂŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea neautorizată.

Procent de risc asociat

Caracteristici posibile

 

Variabile

100

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii ridicată

1.1

Caracterizare geografică

75

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii medie

 

50

Unitate situată în judeţ cu rată a criminalităţii scăzută

100

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii ridicată

1.2

Caracteristici zonale

75

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii medie

 

50

Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a criminalităţii scăzută

100

Posibilitate de disimulare/fuga rapidă

1.3

Accesibilitate

75

Posibilitate de disimulare/fuga medie

 

50

Posibilitate de disimulare/fuga greoaie

25

Incinte centre comerciale

1.4

Vecinătăţi

50

Unităţi bancare

 

50

Spaţii comerciale cu pază

75

Spaţii comerciale fără pază

50

Zonă cu prezenţă permanentă ale unor forţe de ordine

75

Rezidente

100

Izolată

50

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier intens

1.5

Caracteristici locale exterioare

75

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier mediu

 

100

Zonă cu trafic pietonal şi/sau rutier redus

25

Suprafeţe vitrate pana la 3 m rezistente la atacuri manuale

2.1.1

Protecţie suprafeţe vitrate

50

Suprafeţe vitrate prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Suprafeţe vitrate necertificate

25

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate, ferestre cu deschidere limitată

2.1.2

Tâmplărie

50

Uşi din elemente constructive certificate şi ferestre prevăzute cu gratii metalice certificate

 

100

Uşi şi ferestre din elemente constructive certificate

50

Hol de intrare cu uşile interblocate

2.1.3

Acces clienţi

75

Uşi automate

 

100

Uşă simplă

40

Beton

2.1.4

Pereţi exteriori şi zone de fixare tâmplărie

60

Zidărie groasă (min. 150 mm)

 

100

Alte materiale de construcţie

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

2.2.1

Compartiment operator

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

 

100

În sistem deschis

25

Ghişeu din elemente constructive rezistente la atac manual prevăzut cu sertar de preluare indirecta a valorilor

2.2.2

Relaţie operator-client

50

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare la deschidere, ancorat

 

75

Ghişeu prevăzut cu dulap de casierie cu temporizare

75

Ghişeu prevăzut cu casa de marcat cu sertar de depozitare

100

Ghişeu fără dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare

0

Unitatea nu depozitează valori

2.3.1

Amplasare şi dotare

50

Seif certificat şi ancorat, amplasat în spaţiu anume destinat şi amenajat

 

75

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif certificat amplasat în spaţiul comun

100

Seif necertificat şi ancorat, amplasat în spaţiul comun

0

Unitatea nu expune bunuri pentru comercializare/vizionare

2.4.1

Protecţie bunuri expuse pentru comercializare

50

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori certificate

 

75

Suprafeţe vitrate rezistente la atac manual asigurate cu încuietori necertificate

75

Suprafeţe vitrate necertificate asigurate cu încuietori certificate

100

Suprafeţe vitrate necertificate semideschise

40

În afara programului de lucru cu publicul

2.5.1

Trasee de transport intern

50

Prin zone inaccesibile clienţilor

 

100

Prin zona accesibilă clienţilor

50

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor cu deschidere controlată din interior

2.5.2

Puncte de transfer către exterior

75

Uşă de acces inaccesibilă clienţilor

 

100

Uşa de acces destinată clienţilor

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.6.1

Amplasare

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă de procesare

25

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la acţiunea armelor de foc

2.7.1

Amplasare echipamente

50

Incintă distinctă din elemente constructive rezistente la atac manual

 

75

Incintă distinctă din elemente constructive necertificate

100

Unitatea nu are zonă distinctă pentru echipamentele de securitate

50

DA

2.9.1

Detecţia pătrunderii prin efracţie în obiectiv

100

NU

 

50

DA

2.9.2

Posibilitatea semnalizării stării de pericol

100

NU

 

50

DA

2.9.3

Semnalizare forţare seif

100

NU

 

50

DA

2.9.4

Conectare la dispecerat

100

NU

 

50

DA

2.10.1

Supraveghere video zonă clienţi

100

NU

 

50

DA

2.10.2

Stocare imagini video pentru 20 zile

100

NU

 

50

DA

2.10.3

Calitatea imagini care permite recunoaşterea persoanelor din zona clienţi

100

NU

 

50

DA

2.11.1

Uşa acces clienţi cu deschidere controlată din interior

100

NU

 

50

DA

2.11.2

Semnalizare uşă compartiment operator deschisă şi neasigurată

100

NU

 

25

Permanentă

2.12.1

Pază

75

Temporară

 

100

Fără pază

50

DA

2.12.2

 

100

NU

 

50

efectuat mijloace de transport certificate şi personal de pază

2.12.3

Transporturi valori

75

efectuat cu mijloace de transport amenajate şi personal de pază/echipaj de însoţire

 

50

transferate în acelaşi imobil/complex

100

neorganizat

25

mic < 10000 EUR

3.1

Depozitare numerar

50

mediu între 10000 şi 50000 EUR

 

100

mare peste 50000 EUR

25

mic < 10000 EUR/zi

3.2

Nivel operaţiuni cash

50

mediu între 10000 şi 30000 EUR/ zi

 

100

mare peste 30000 EUR/ zi

100

1

3.3

Număr salariaţi

75

2

 

25

>3

50

proceduri existente şi însuşite de personal

3.4

Existenţa procedurilor de lucru de securitate

75

proceduri existente

 

100

proceduri inexistente

100

Frecvente

3.5

Întreruperi alimentare energie electrică

75

Fluctuaţii de tensiune

 

50

Accidentale

10

UPS/ Generator alimentare echipamente securitate şi comunicaţii

100

Frecvente

3.6

Întreruperi comunicaţii

50

Rare

 

0

Back-up comunicaţii securitate în alt mediu tehnic decât cel de bază

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.1

Elemente cu efect pozitiv (+ risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de creştere a riscului

100

Impact major (9, 10, > 10)

4.2

Elemente cu efect negativ (- risc)

75

Impact semnificativ (7, 8)

 

50

Impact mediu (5, 6)

25

Impact redus (3, 4)

10

Impact minim (1, 2)

0

Fără elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Publicat în Monitorul Oficial cu numărul 164 bis din data de 27 martie 2013