Art. 5. - Pentru a solicita autorizarea, entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: - Hotararea 1096/2022 pentru aprobarea procedurii de autorizare a caselor de schimb valutar care solicită să desfăşoare activităţi de schimb valutar pentru persoane fizice şi de încasare a cecurilor de călătorie, precum şi a entităţilor care deţin în administrare structuri de primire turistice cu funcţiuni de cazare turistică, ce solicită să desfăşoare operaţiuni de cumpărare de valute de la persoane fizice şi de încasare a cecurilor de călătorie, şi pentru aprobarea procedurii de înregistrare a punctelor de schimb valutar

M.Of. 874

În vigoare
Versiune de la: 6 Septembrie 2022
Art. 5
(1)Pentru a solicita autorizarea, entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
a)entitatea nu a fost condamnată printr-o hotărâre judecătorească definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea;
b)administratorul/administratorii entităţii nu se află în stare de incompatibilitate conform legii;
c)acţionarii semnificativi/asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, precum şi administratorii sau reprezentanţii legali ai entităţii nu au deţinut/deţin calitatea de acţionari/asociaţi, precum şi de administratori ori reprezentanţi legali la entităţi care au desfăşurat/desfăşoară activitate de schimb valutar şi de încasare a cecurilor de călătorie, după caz, fără autorizaţie/scrisoare de atribuire a codului statistic, după caz, în ultimii 5 ani anteriori datei depunerii cererii de autorizare;
d)să identifice punctual administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, persoanele care sunt beneficiarii reali ai acestor entităţi în sensul Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi persoanele care deţin o funcţie de conducere în cadrul entităţii care solicită autorizarea. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ sunt persoane juridice, este necesară identificarea inclusiv a persoanelor fizice care controlează ori deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect;
e)au depus cerere pentru înregistrarea a cel puţin unui punct de schimb valutar, respectiv pentru obţinerea scrisorii de atribuire a codului statistic/codurilor statistice, după caz;
f)să nu înregistreze obligaţii de plată restante la bugetul general consolidat, aşa cum acestea sunt definite de Legea nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările şi completările ulterioare;
g)reprezentanţii legali, administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii entităţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ nu au fost condamnaţi pe plan intern sau internaţional, pentru infracţiuni de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ sunt persoane juridice, această condiţie trebuie îndeplinită inclusiv de persoanele fizice care controlează ori deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect;
h)persoanele care deţin o funcţie de conducere în cadrul entităţii şi persoanele care sunt beneficiarii reali ai acestor entităţi în sensul Legii nr. 129/2019, cu modificările şi completările ulterioare, sunt persoane potrivite şi competente, care pot proteja entităţile respective împotriva utilizării lor abuzive în scopuri infracţionale şi nu au fost condamnate pe plan intern sau internaţional pentru infracţiunile prevăzute la lit. g);
i)acţionarii semnificativi/asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, precum şi administratorii sau reprezentanţii legali ai entităţii nu au deţinut/nu deţin calitatea de acţionari/asociaţi, precum şi de administratori ori reprezentanţi legali ai unei entităţi a cărei autorizaţie de schimb valutar a fost anulată sau revocată de Comisie din motive imputabile acesteia în ultimii 5 ani. Termenul de 5 ani începe să curgă de la data la care decizia/deciziile de anulare/revocare a/au rămas definitivă/definitive în sistemul căilor de atac prevăzute de lege;
j)entitatea, asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, acţionarii semnificativi, administratorii şi reprezentanţii legali ai acesteia nu au înscrise informaţii în cazierul fiscal.
(2)În situaţia în care entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) doresc să desfăşoare şi activitatea de încasare a cecurilor de călătorie, acestea trebuie să dovedească faptul că pot derula şi operaţiuni cu cecuri de călătorie.
(3)Pentru a solicita autorizarea, entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. a) trebuie să îndeplinească, pe lângă condiţiile prevăzute la alin. (1), şi următoarele condiţii:
a)existenţa ca obiect principal de activitate a schimbului valutar pentru persoane fizice şi de încasare a cecurilor de călătorie, după caz, cod CAEN 6612 - Activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare - activităţi ale birourilor de schimb valutar. Activităţile secundare nu pot fi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 - Activităţi auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activităţi de asigurări şi fonduri de pensii - furnizarea de servicii de remitere de bani în numele şi pe seama unei instituţii de plată sau instituţii emitente de monedă electronică;
b)existenţa unui capital social, subscris şi vărsat, de minimum 350.000 lei.
(4)Pentru a solicita autorizarea, entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. b) trebuie să îndeplinească, pe lângă condiţiile prevăzute la alin. (1), şi următoarele condiţii:
a)existenţa în obiectul de activitate a operaţiunilor de cumpărare de valute de la persoane fizice şi de încasare a cecurilor de călătorie, după caz;
b)să dovedească, cu certificatul de clasificare, apartenenţa la categoria entităţilor care deţin în administrare structuri de primire turistice cu funcţiuni de cazare turistică.
(5)În vederea verificării îndeplinirii condiţiei prevăzute la alin. (1) lit. f) se solicită organului fiscal competent din cadrul Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală, de către direcţia de specialitate, inclusiv prin mijloace electronice de transmitere la distanţă, certificatul de atestare fiscală al operatorului economic, din care să rezulte că nu înregistrează obligaţii fiscale restante existente în evidenţele fiscale.
(6)În vederea verificării îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (1) lit. g) şi alin. (8) lit. f) se solicită de către persoana desemnată din cadrul direcţiei de specialitate, potrivit legii, extrasul de pe cazierul judiciar, numai în baza consimţământului expres, exprimat în scris, al persoanelor supuse verificării specifice. Verificarea îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (1) lit. h) se face în baza declaraţiei pe propria răspundere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. g), precum şi în baza extrasului de pe cazierul judiciar, solicitat de către persoana desemnată din cadrul direcţiei de specialitate, potrivit legii.
(7)Verificarea îndeplinirii condiţiei prevăzute la alin. (1) lit. j) se face de către persoana desemnată din cadrul direcţiei de specialitate în baza accesului direct la informaţiile privind cazierul fiscal al entităţii, asociaţilor care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, acţionarilor semnificativi, administratorilor şi reprezentanţilor legali ai entităţii care solicită autorizarea, cuprinse în cazierul fiscal naţional gestionat de Ministerul Finanţelor, prin intermediul Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală.
(8)Pentru a solicita eliberarea scrisorii de atribuire a codului statistic, entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a)deţin autorizaţie sau au solicitat obţinerea autorizaţiei;
b)spaţiul în care urmează să desfăşoare activitatea de schimb valutar şi de încasare a cecurilor de călătorie, după caz, este înregistrat ca punct de lucru al entităţii la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului;
c)entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. a) deţin dreptul de proprietate sau dreptul de folosinţă asupra spaţiului propus pentru înregistrare, spaţiu care este cu acces public direct şi adresă identificabilă. În situaţia în care entităţile deţin doar dreptul de folosinţă asupra spaţiului, trebuie să aibă acordul persoanei care deţine dreptul de proprietate cu privire la desfăşurarea de activităţi de schimb valutar şi de încasare a cecurilor de călătorie în spaţiul respectiv, precum şi cu privire la accesul organelor de control în orice moment, în punctul de schimb valutar. În situaţia în care punctul de schimb valutar propus urmează a fi organizat în spaţii situate în cadrul imobilelor cu destinaţia de locuinţă, spaţiul propus trebuie să îndeplinească cerinţele prevăzute de legislaţia în vigoare pentru organizarea activităţilor cu scop comercial în cadrul imobilelor cu destinaţia de locuinţă;
d)să facă dovada îndeplinirii condiţiilor de funcţionalitate a spaţiului printr-o declaraţie notarială pe propria răspundere, pentru entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. a);
e)entitatea deţine pentru locaţia în care intenţionează să organizeze şi să desfăşoare activitatea de schimb valutar şi de încasare a cecurilor de călătorie, după caz, certificatul de clasificare, iar persoana fizică ce asigură conducerea structurii de primire turistice deţine brevetul de turism, pentru entităţile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. b);
f)persoanele angajate, care urmează să îşi desfăşoare activitatea în punctul de schimb valutar propus, nu au fost condamnate pe plan intern sau internaţional pentru infracţiunile prevăzute la alin. (1) lit. g).
(9)Pentru acordarea autorizaţiei şi scrisorii de atribuire a codului statistic pentru cel puţin un punct de schimb valutar, entitatea în cauză, în funcţie de categoria din care face parte, este obligată să facă dovada îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (1)-(4) şi (8) şi să depună o cerere, precum şi documentele prevăzute la art. 6.
(10)Nu se consideră obligaţii de plată restante cele prevăzute la art. 157 alin. (2) şi (3) din Legea nr. 207/2015, cu modificările şi completările ulterioare.
(11)În vederea verificării îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (3), alin. (4) lit. a) şi alin. (8) lit. b) se solicită de către direcţia de specialitate furnizarea de informaţii de la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, prin serviciul Recom online.

Documente corelate

Jurisprudenţă numărul de obiecte din listă: (1)
Hotarari judecătoresti numărul de obiecte din listă: (1)