Subcapitolul 1 - 5.1. Generalităţi - Ghid din 2023 privind cerinţele de guvernanţă a produselor MiFID II (ESMA35-43-3448)
M.Of. 896
În vigoare
Versiune de la: 5 Octombrie 2023
SUBCAPITOLUL 1:5.1. Generalităţi
11.În conformitate cu art. 9 alin. (1) al doilea paragraf şi cu art. 10 alin. (1) primul paragraf din Directiva delegată MiFID II, prezentul ghid trebuie să se aplice în mod adecvat şi proporţional, având în vedere natura produsului, serviciul de investiţii şi piaţa-ţintă a produsului.
12.Atunci când firma acţionează atât ca producător, cât şi ca distribuitor al produselor, orientările de mai jos se aplică în funcţie de relevanţă şi atât timp cât firma îndeplineşte toate obligaţiile aplicabile producătorilor şi distribuitorilor.
13.În general, firmele care acţionează în calitate de producători şi/sau distribuitori trebuie să justifice şi să documenteze alegerile făcute în contextul acordurilor lor de guvernanţă a produselor, inclusiv în ceea ce priveşte identificarea pieţei-ţintă şi strategiile de distribuţie conexe.