§ 38. - Decizia 438/2021 [R] referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 250 alin. (3) şi ale art. 272 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital
M.Of. 1026
În vigoare Versiune de la: 27 Octombrie 2021
30. În aplicarea Legii nr. 297/2004 au fost emise norme infralegale, sens în care este de menţionat Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 şi 103 bis din 12 februarie 2007, în vigoare în contextul dat. Art. 2 alin. (2) lit. u) din regulamentul antereferit defineşte persoana care efectuează operaţiuni cu titlu profesional ca fiind o firmă de investiţii, inclusiv societăţile de servicii de investiţii financiare, sau o instituţie de credit. Totodată, art. 165 din acelaşi regulament prevede că, în aplicarea art. 250 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, orice persoană care efectuează operaţiuni cu titlu profesional, definită în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (2) lit. u) din regulament, care are sediul sau o sucursală în România şi care dobândeşte în vreun fel informaţii despre tranzacţii asupra cărora apreciază că există motive rezonabile de suspiciune privind manipularea de piaţă sau tranzacţionarea pe baza informaţiilor privilegiate, trebuie să le aducă de îndată la cunoştinţa Autorităţii de Supraveghere Financiară. Potrivit aceluiaşi articol, în ceea ce priveşte conţinutul, persoanele subiect al obligaţiei de notificare vor transmite către Autoritatea de Supraveghere Financiară următoarele informaţii: a) descrierea tranzacţiei, inclusiv tipul ordinului (cum ar fi: ordin-limită, ordin la piaţă sau alte caracteristici ale ordinului), precum şi tipul pieţei de tranzacţionare (spre exemplu, existenţa posibilităţii de tranzacţionare în bloc); b) motivele pentru care există suspiciuni că respectiva tranzacţie ar constitui un abuz pe piaţă; c) modalităţile de identificare a persoanelor în contul cărora s-a efectuat respectiva tranzacţie, precum şi ale altor persoane implicate în aceasta; d) calitatea în care acţionează persoana subiect al obligaţiei de notificare (pe cont propriu sau pentru o terţă parte); e) orice altă informaţie considerată semnificativă în analizarea tranzacţiei suspecte. În cazul în care aceste informaţii nu sunt disponibile la momentul efectuării notificării, aceasta va cuprinde cel puţin motivele pentru care există suspiciunea că respectivele tranzacţii au fost efectuate prin folosirea de informaţii privilegiate sau constituie un abuz pe piaţă. Toate celelalte informaţii trebuie transmise către Autoritatea de Supraveghere Financiară de îndată ce devin disponibile. Transmiterea acestor informaţii se va realiza prin poştă, e-mail, telefon sau fax. În cazul transmiterii lor prin telefon, Autoritatea de Supraveghere Financiară va notifica ulterior respectivei persoane primirea informaţiei într-una dintre formele scrise antereferite.