§ 11. - Decizia 275/2022 [R] referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 26 alin. (1), ale art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 3 şi ale art. 273 alin. (1) şi alin. (4) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital

M.Of. 1194

În vigoare

Versiune de la: 12 Decembrie 2022

7. În cauză, caracterul disproporţionat al sancţiunii este dat de faptul că, pentru chestiuni legate de evidenţa ordinelor (în lipsa vreunei reclamaţii sau a vreunui prejudiciu creat clientului) pentru care sancţiunea avertismentului ar fi suficientă, sancţiunea aplicată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară constă într-o amendă contravenţională excesivă şi o sancţiune complementară privind retragerea pentru o perioadă de trei ani a dreptului privind exercitarea activităţilor de agent pentru servicii de investiţii financiare. Or, ca urmare a acestor sancţiuni, persoanei în cauză i se impune schimbarea domeniului de activitate, deşi are pregătire şi experienţă în acest sens, deoarece interdicţia de a exercita activităţi pe piaţa de capital timp de trei ani echivalează practic cu excluderea din acest domeniu.