Nou Regulamentul 264/27-oct-2025 de modificare a standardelor tehnice de reglementare prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 în ceea ce priveşte forma şi conţinutul cererilor de recunoaştere adresate Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe şi în Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 în ceea ce priveşte informaţiile care trebuie furnizate în cererile de autorizare şi de înregistrare

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

Neintrat în vigoare
Versiune de la: 30 Ianuarie 2026
Regulamentul 264/27-oct-2025 de modificare a standardelor tehnice de reglementare prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 în ceea ce priveşte forma şi conţinutul cererilor de recunoaştere adresate Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe şi în Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 în ceea ce priveşte informaţiile care trebuie furnizate în cererile de autorizare şi de înregistrare
Dată act: 27-oct-2025
Emitent: Comisia Europeana
(Text cu relevanţă pentru SEE)
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene,
având în vedere Regulamentul (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi de modificare a Directivelor 2008/48/CE şi 2014/17/UE şi a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 (1), în special articolul 32 alineatul (9) al treilea paragraf şi articolul 34 alineatul (8) al treilea paragraf,
(1)JO L 171, 29.6.2016, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/1011/oj.
Întrucât:
(1)Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 al Comisiei (2) urmăreşte să asigure faptul că ESMA primeşte informaţii uniforme şi coerente din partea administratorilor de indici de referinţă din ţări terţe care solicită recunoaşterea în Uniune. Regulamentul (UE) 2019/2175 al Parlamentului European şi al Consiliului (3) a eliminat de la articolul 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011 trimiterea la statul membru de referinţă şi a transferat, de la autorităţile naţionale competente către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA), competenţa în materie de recunoaştere şi supraveghere a administratorilor de indici de referinţă din ţări terţe. Pentru a ţine seama de modificările respective, este necesar să se modifice Regulamentul delegat (UE) 2018/1645.
(2)Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează forma şi conţinutul care trebuie respectate pentru cererile de recunoaştere depuse la autoritatea competentă din statul membru de referinţă şi pentru prezentarea de informaţii în notificarea Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe (ESMA) (JO L 274, 5.11.2018, p. 36, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1645/oj).
(3)Regulamentul (UE) 2019/2175 al Parlamentului European şi al Consiliului din 18 decembrie 2019 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1093/2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), a Regulamentului (UE) nr. 1094/2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană de asigurări şi pensii ocupaţionale), a Regulamentului (UE) nr. 1095/2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 privind pieţele instrumentelor financiare, a Regulamentului (UE) 2016/1011 privind indicii utilizaţi ca indici de referinţă în cadrul instrumentelor financiare şi al contractelor financiare sau pentru a măsura performanţele fondurilor de investiţii şi a Regulamentului (UE) 2015/847 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri (JO L 334, 27.12.2019, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2175/oj).
(2)Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 al Comisiei (4) urmăreşte să asigure faptul că autorităţile competente primesc informaţii uniforme şi coerente de la administratorii de indici de referinţă situaţi în Uniune care solicită autorizarea sau înregistrarea. Pentru a se asigura că administratorii de indici de referinţă din UE şi din afara UE sunt trataţi pe picior de egalitate şi pot fi supravegheaţi pe baza aceloraşi norme, este necesar ca Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 să fie aliniat la orice modificare a Regulamentului delegat (UE) 2018/1645.
(4)Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare pentru informaţiile care trebuie furnizate într-o cerere de autorizare şi într-o cerere de înregistrare (JO L 274, 5.11.2018, p. 43, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1646/oj).
(3)Experienţa dobândită în ceea ce priveşte aplicarea Regulamentelor delegate (UE) 2018/1645 şi (UE) 2018/1646 a arătat că informaţiile privind numărul de angajaţi ai unui solicitant trebuie să fie specificate mai în detaliu. Pentru a evita raportările divergente în rândul solicitanţilor şi pentru a permite ESMA şi autorităţilor naţionale competente să înţeleagă structura organizaţională a unui solicitant, este necesar să se precizeze mai în detaliu că solicitanţii ar trebui să raporteze informaţiile privind toţi angajaţii, atât permanenţi, cât şi temporari, care sunt implicaţi direct sau indirect în furnizarea unui indice de referinţă şi că solicitanţii ar trebui să ofere o imagine de ansamblu completă asupra structurii lor, inclusiv o imagine de ansamblu asupra diferitelor lor departamente.
(4)Articolul 4 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2016/1011 impune administratorilor de indici de referinţă să se asigure că angajaţii lor şi orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziţia lor sau se află sub controlul lor şi care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referinţă au competenţele, cunoştinţele şi experienţa necesare pentru a îndeplini sarcinile care le sunt atribuite şi că aceştia sunt supuşi unei gestionări şi supravegheri eficace. Pentru a se asigura că administratorul de indici de referinţă solicitant a instituit, la momentul autorizării sau al înregistrării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerinţele prevăzute la articolul 4 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi pentru a evalua competenţele, cunoştinţele şi experienţa angajaţilor relevanţi ai administratorului, este oportun să se solicite prezentarea unui curriculum vitae pentru membrii organului de conducere, pentru angajaţii responsabili de funcţia de supraveghere, de funcţiile aferente cadrului de control şi de funcţia internă. Curriculum vitae ar trebui să ţină seama de informaţiile actualizate privind istoricul profesional şi funcţiile ocupate de angajaţii relevanţi, pentru a permite o evaluare a componenţei şi a diversităţii generale a organului de conducere, precum şi a competenţelor, a calificărilor profesionale şi a experienţei pe care le deţin, în mod colectiv, membrii acestuia şi care sunt relevante pentru activităţile administratorului indicelui de referinţă şi pentru gestionarea riscurilor la care acesta este expus.
(5)Obiectivul Regulamentului (UE) 2016/1011 este de a asigura acurateţea, robusteţea, integritatea şi independenţa indicilor de referinţă şi a procesului de stabilire a indicilor de referinţă. În acest scop, articolul 4 din regulamentul respectiv stabileşte cerinţe pentru a asigura integritatea şi fiabilitatea persoanelor implicate în administrarea unui indice de referinţă. Acest lucru este deosebit de important în cazul în care persoanele respective fac parte din organe sau exercită funcţii în cadrul cărora au competenţe şi responsabilităţi specifice în materie de luare a deciziilor sau de supraveghere, cum ar fi organul de conducere şi funcţia de supraveghere. În consecinţă, pentru a asigura faptul că administratorul de indici de referinţă solicitant a instituit, la momentul autorizării sau al înregistrării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerinţele de garantare a integrităţii organului de conducere şi a funcţiei de supraveghere, este necesar, aşadar, să se furnizeze o declaraţie pe propria răspundere pentru fiecare membru al organului de conducere şi pentru persoana care exercită funcţia de supraveghere a solicitantului, pentru a se asigura că aceştia au aptitudinile corespunzătoare, îşi desfăşoară activitatea respectând principiul de integritate, garantează o gestionare eficace şi menţin încrederea în integritatea şi independenţa activităţii legate de indicii de referinţă.
(6)Declaraţia pe proprie răspundere ar trebui să ofere informaţii cu privire la absenţa unor condamnări pentru orice tip de infracţiune şi a oricăror proceduri cu caracter disciplinar legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă, orice infracţiune în domeniul spălării banilor sau al finanţării terorismului sau orice altă infracţiune care ar privi capacitatea lor de a supraveghea furnizarea unui indice de referinţă cu respectarea principiului de integritate. În acest sens, persoanele care au fost sancţionate în special pentru manipulare sau tentativă de manipulare în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului (5) nu ar trebui să devină membri ai organului de conducere sau să exercite funcţia de supraveghere.
(5)Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piaţă (regulamentul privind abuzul de piaţă) şi de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE şi 2004/72/CE ale Comisie (JO L 173, 12.6.2014, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).
(7)Pentru a permite ESMA şi autorităţilor naţionale competente să evalueze mai bine riscul de conflicte de interese şi garanţiile organizatorice ale solicitantului, solicitanţii ar trebui să furnizeze ESMA şi, după caz, autorităţilor naţionale competente informaţii cu privire la modul în care furnizarea indicilor de referinţă este separată din punct de vedere operaţional de alte părţi ale activităţii lor. În plus, pentru a se putea stabili dacă solicitanţii respectă cerinţele de ţinere a evidenţelor prevăzute la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011, solicitanţii ar trebui să furnizeze ESMA şi, după caz, autorităţilor naţionale competente informaţii cu privire la procesele relevante de păstrare a evidenţelor ale solicitantului. În cele din urmă, pentru a permite ESMA şi, după caz, autorităţilor naţionale competente să evalueze dacă părţile interesate sunt în măsură să transmită reclamaţii solicitantului în cauză şi dacă acesta este în măsură să evalueze astfel de reclamaţii, solicitanţii ar trebui să furnizeze ESMA şi, după caz, autorităţilor naţionale competente informaţii cu privire la un astfel de mecanism de tratare a reclamaţiilor.
(8)Pentru a se asigura că ESMA este în măsură să prelucreze toate cererile de recunoaştere pe care le primeşte, aceste cereri ar trebui depuse fie într-una dintre limbile oficiale ale statului membru în care este stabilit reprezentantul legal, fie într-una dintre limbile uzuale utilizate în domeniul finanţelor internaţionale.
(9)Prezentul regulament respectă drepturile fundamentale şi principiile recunoscute în Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, în special dreptul la protecţia datelor cu caracter personal. Prelucrarea datelor cu caracter personal în sensul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu dreptul Uniunii privind protecţia datelor cu caracter personal. În această privinţă, orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de autorităţile naţionale competente în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului (6), precum şi cu cerinţele naţionale privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea acestor date. Orice prelucrare de date cu caracter personal efectuată de ESMA în scopul aplicării prezentului regulament ar trebui să se desfăşoare în conformitate cu Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European şi al Consiliului (7).
(6)Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal şi privind libera circulaţie a acestor date şi de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecţia datelor) (JO L 119, 4.5.2016, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2016/679/oj).
(7)Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European şi al Consiliului din 23 octombrie 2018 privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal de către instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii şi privind libera circulaţie a acestor date şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 45/2001 şi a Deciziei nr. 1247/2002/CE (JO L 295, 21.11.2018, p. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).
(10)Pentru a permite autorităţilor naţionale competente şi ESMA să evalueze cererea iniţială şi să asigure supravegherea continuă, oferind, în acelaşi timp, garanţii adecvate, datele cu caracter personal referitoare la buna reputaţie a organului de conducere al administratorului indicelui de referinţă solicitant şi a angajaţilor responsabili de funcţia de supraveghere sau a membrilor care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, ar trebui să fie păstrate de autorităţile naţionale competente şi de ESMA pentru o perioadă de cel mult cinci ani după ce persoana în cauză a încetat să exercite funcţia respectivă.
(11)Autoritatea Europeană pentru Protecţia Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 şi a emis un aviz la 11 iunie 2025.
(12)Prin urmare, Regulamentele delegate (UE) 2018/1645 şi (UE) 2018/1646 trebuie modificate în consecinţă.
(13)Dispoziţiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece se referă la informaţiile care trebuie furnizate într-o cerere de recunoaştere ca administrator de indici de referinţă sau într-o cerere de autorizare sau de înregistrare ca administrator de indici de referinţă. Pentru a se asigura coerenţa acestor dispoziţii, care ar trebui să intre în vigoare în acelaşi timp, şi pentru a le permite părţilor interesate, în special ESMA şi autorităţilor competente, să aibă o imagine cuprinzătoare a criteriilor, este necesar ca dispoziţiile respective să fie incluse într-un singur regulament delegat.
(14)Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA.
(15)ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile şi beneficiile potenţiale aferente şi a solicitat opinia Grupului părţilor interesate din domeniul valorilor mobiliare şi pieţelor înfiinţat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului (8),
(8)Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
-****-
Art. 1: Modificări aduse Regulamentului delegat (UE) 2018/1645
Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 se modifică după cum urmează:
1.La articolul 1, se adaugă următorul alineat (3):
"(3) Datele cu caracter personal referitoare la buna reputaţie a organului de conducere al unui administrator de indici de referinţă solicitant şi a angajaţilor responsabili de funcţia de supraveghere sau a membrilor care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, sunt păstrate de administratorii de indici de referinţă solicitanţi şi de ESMA atât timp cât este necesar pentru a evalua cererea iniţială şi supravegherea continuă, după caz, şi nu mai mult de cinci ani după ce persoana în cauză a încetat să exercite funcţia respectivă."
2.Articolul 2 se modifică după cum urmează:
(a)alineatul (1) se înlocuieşte cu următorul text:
"(1) Cererea de recunoaştere se depune într-o limbă uzuală utilizată în domeniul finanţelor internaţionale sau într-una dintre limbile oficiale ale statului membru în care este stabilit reprezentantul legal."
(b)la alineatul (2), prima teză se înlocuieşte cu următorul text:
"(2) Cererea de recunoaştere se depune prin mijloace electronice."
3.Se introduce următorul articol 2a:
"Articolul 2a: Informaţiile care trebuie furnizate în funcţie de tipurile specifice de indici de referinţă
(1) Un solicitant care furnizează numai indici de referinţă ai ratei dobânzii:
a) transmite informaţiile enumerate în anexa la prezentul regulament;
b) precizează modul în care sunt puse în aplicare cerinţele specifice prevăzute în anexa I la Regulamentul (UE) 2016/1011 în cazul în care, în temeiul articolului 18 din regulamentul respectiv, se aplică cerinţele specifice respective.
(2) Un solicitant care furnizează numai indici de referinţă ai mărfurilor:
a) transmite informaţiile enumerate în anexa la prezentul regulament;
b) precizează modul în care sunt puse în aplicare cerinţele specifice prevăzute în anexa II la Regulamentul (UE) 2016/1011 în cazul în care, în temeiul articolului 19 din regulamentul respectiv, se aplică cerinţele specifice respective."
4.Anexa se înlocuieşte cu textul din anexa I la prezentul regulament.
Art. 2: Modificări aduse Regulamentului delegat (UE) 2018/1646
Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 se modifică după cum urmează:
1.La articolul 1, se adaugă următorul alineat (5):
"(5) Datele cu caracter personal referitoare la buna reputaţie a organului de conducere al unui administrator de indici de referinţă solicitant şi a angajaţilor responsabili de funcţia de supraveghere sau a membrilor care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care funcţia de supraveghere este exercitată de un comitet separat, sunt păstrate de administratorii de indici de referinţă solicitanţi şi de autorităţile competente atât timp cât este necesar pentru a evalua cererea iniţială şi supravegherea continuă, după caz, şi nu mai mult de cinci ani după ce persoana în cauză a încetat să exercite funcţia respectivă."
2.Se introduce următorul articol 1a:
"Articolul 1a: Formatul cererii
Cererea menţionată la articolul 1 se depune prin mijloace electronice, cu excepţia cazului în care se prevede altfel în legislaţia naţională aplicabilă. Mijloacele electronice respective trebuie să asigure exhaustivitatea, integritatea şi confidenţialitatea informaţiilor în cursul transmiterii acestora. Fiecare document prezentat trebuie să identifice în mod clar cerinţa specifică din prezentul regulament la care se referă."
3.Anexa I se înlocuieşte cu textul din anexa II la prezentul regulament.
4.Anexa II se înlocuieşte cu textul din anexa III la prezentul regulament.
Art. 3: Intrare în vigoare
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale şi se aplică direct în toate statele membre.
-****-
Adoptat la Bruxelles, 27 octombrie 2025.

Pentru Comisie

Preşedinta

Ursula VON DER LEYEN

ANEXA I:
"- ANEXĂ: Informaţiile care trebuie furnizate într-o cerere de recunoaştere în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011
SECŢIUNEA A: INFORMAŢII PRIVIND PERSOANA CARE FURNIZEAZĂ INFORMAŢIILE ŞI REPREZENTANTUL SĂU LEGAL ÎN UNIUNE
1. INFORMAŢII GENERALE
(a) numele complet al solicitantului şi identificatorul entităţii juridice (LEI), dacă este disponibil;
(b) adresa sediului din ţara în care se află solicitantul;
(c) statutul juridic;
(d) site-ul web, dacă există;
(e) în cazul în care solicitantul este o entitate supravegheată în ţara terţă în care se află, informaţii referitoare la situaţia sa actuală în materie de autorizare, inclusiv la activităţile pentru care este autorizat, denumirea şi adresa autorităţii competente din ţara terţă şi link-ul către registrul autorităţii respective, dacă este disponibil;
(f) în cazul în care există mai multe autorităţi responsabile cu supravegherea, detalii privind domeniile de competenţă ale fiecăreia;
(g) o descriere a operaţiunilor desfăşurate de solicitant pe teritoriul Uniunii Europene şi în ţări terţe care sunt relevante pentru activitatea de furnizare de indici de referinţă, împreună cu o descriere a locurilor în care se desfăşoară aceste operaţiuni;
(h) în cazul în care solicitantul face parte dintr-un grup, structura grupului său, împreună cu organigrama, indicând legăturile dintre fiecare întreprindere-mamă şi filialele sale, precum şi legăturile cu întreprinderile şi filialele identificate prin denumirea lor completă, statutul juridic şi adresa sediului social şi a sediului central;
(i) o declaraţie pe propria răspundere privind buna reputaţie a solicitantului, inclusiv detalii, dacă este cazul, cu privire la orice:
(i)procedură cu caracter disciplinar care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă iniţiată împotriva solicitantului (cu excepţia cazului în care eventualele proceduri au fost respinse);
(ii)refuz de acordare a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;
(iii)retragere a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;
(iv)constatări nefavorabile confirmate în cadrul unor proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă.
2. REPREZENTANTUL LEGAL
În ceea ce priveşte reprezentantul legal menţionat la articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011:
(a) numele său complet;
(b) funcţia sa, în cazul unei persoane fizice, sau forma sa juridică, în cazul unei persoane juridice;
(c) în cazul unei persoane juridice, actul constitutiv, statutul sau alte documente constitutive;
(d) informaţii care să precizeze dacă reprezentantul legal este supravegheat de o autoritate de supraveghere;
(e) adresa;
(f) adresa de e-mail;
(g) numărul de telefon;
(h) o copie a documentului prin care acesta este numit să acţioneze în calitate de reprezentant legal, astfel cum se menţionează la articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(i) detalii privind exercitarea funcţiei de supraveghere de către reprezentantul legal în ceea ce priveşte furnizarea de indici de referinţă care ar putea fi utilizaţi în Uniune;
(j) numele, funcţia, adresa, adresa de e-mail şi numărul de telefon ale unei persoane de contact din cadrul reprezentantului legal, dacă sunt disponibile.
3. STRUCTURA ORGANIZAŢIONALĂ ŞI GUVERNANŢA
(a) structura organizaţională internă, astfel cum este menţionată la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi astfel cum este specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei (1), în ceea ce priveşte consiliul de administraţie, comitetele de conducere de nivel superior, funcţia de supraveghere şi orice alt organism intern care exercită funcţii de conducere importante şi care este implicat în furnizarea unui indice de referinţă, inclusiv:
(1)Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează cerinţele ce asigură faptul că mecanismele de guvernanţă ale unui administrator sunt suficient de solide (JO L 291, 13.8.2021, p. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).
(i)mandatul acestora sau un rezumat al mandatului acestora;
(ii)respectarea unor coduri de guvernanţă sau a altor dispoziţii similare;
(b) o descriere a procedurilor prin care se asigură că angajaţii solicitantului şi toate celelalte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziţia sa sau se află sub controlul său şi care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referinţă au competenţele, cunoştinţele şi experienţa necesare pentru îndeplinirea sarcinilor atribuite şi respectă dispoziţiile articolului 4 alineatul (7) literele (b)-(e) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(c) numărul de angajaţi (temporari şi permanenţi) pentru fiecare funcţie care sunt implicaţi direct sau indirect în furnizarea unui indice de referinţă;
(d) curriculum vitae, inclusiv istoricul profesional cu datele relevante, identificarea funcţiilor deţinute anterior şi o descriere a acestora, pentru fiecare dintre persoanele menţionate mai jos:
(i)membrii organului de conducere;
(ii)angajaţii responsabili de funcţia de supraveghere sau membrii care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat;
(iii)angajaţii responsabili de funcţiile aferente cadrului de control menţionat la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi de funcţia internă menţionată la articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv;
(e) în ceea ce priveşte fiecare membru al organului de conducere al solicitantului şi angajaţii responsabili de funcţia de supraveghere sau membrii care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, următoarele informaţii:
(i)o declaraţie pe propria răspundere care să precizeze dacă persoana în cauză:
1.a fost condamnată pentru o infracţiune sau o dovadă a absenţei cazierului judiciar menţionat la punctul (ii);
2.a făcut obiectul unei proceduri disciplinare iniţiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;
3.a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entităţi juridice;
4.nu mai are dreptul de a desfăşura activităţi supuse unei obligaţii de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigaţii sau al unei suspendări de către un astfel de organism;
5.nu mai are dreptul de a ocupa o funcţie de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzaţii de abateri sau erori profesionale;
(ii)în absenţa unei declaraţii pe propria răspundere din partea solicitantului, dovada, din ţara de origine a persoanei vizate, a absenţei unui cazier judiciar recent pentru spălare de bani, finanţarea terorismului, furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri.
4. CONFLICTE DE INTERESE
(a) politicile şi procedurile care abordează:
(i)modul în care conflictele de interese reale şi potenţiale sunt sau vor fi identificate, înregistrate, gestionate, atenuate, prevenite sau remediate, ţinând seama de cerinţele prevăzute la articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(ii)circumstanţele speciale care se aplică solicitantului sau oricărui indice de referinţă specific furnizat de solicitant care ar putea fi utilizat în Uniune, în legătură cu care este cel mai probabil să apară conflicte de interese, inclusiv:
1.în cazul în care se utilizează avize ale experţilor sau puteri discreţionare în procesul de stabilire a indicelui de referinţă;
2.în cazul în care solicitantul face parte din acelaşi grup cu un utilizator al indicelui de referinţă;
3.în cazul în care solicitantul este un participant la piaţa sau realitatea economică pe care indicele de referinţă este destinat să o măsoare;
(iii)modul în care furnizarea indicilor de referinţă este separată din punct de vedere operaţional, astfel cum se menţionează la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2016/1011, cu excepţia cazului în care solicitantul a ales să nu aplice cerinţa respectivă în ceea ce priveşte indicii săi de referinţă semnificativi, astfel cum se prevede la articolul 25 din regulamentul respectiv;
(b) pentru un indice de referinţă sau o familie de indici de referinţă, o listă a conflictelor de interese materiale, reale sau potenţiale, care au fost identificate, împreună cu măsurile de atenuare corespunzătoare;
(c) structura politicii de remunerare, precizând criteriile utilizate pentru stabilirea remuneraţiei persoanelor care participă direct sau indirect la activitatea de furnizare de indici de referinţă.
5. STRUCTURA DE CONTROL INTERN, FUNCŢIA DE SUPRAVEGHERE ŞI CADRUL DE RESPONSABILITATE
(a) politicile şi procedurile de monitorizare a activităţilor de furnizare a unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă, inclusiv cele legate de:
(i)constituirea, rolul şi exercitarea funcţiei de supraveghere, astfel cum este menţionată la articolul 5 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei (2) sau în principiile corespunzătoare privind indicii financiari de referinţă aprobate de Organizaţia Internaţională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 («principiile IOSCO privind indicii financiari de referinţă») sau, după caz, în principiile privind agenţiile de raportare a preţurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, inclusiv o descriere a procedurilor de numire, înlocuire sau înlăturare a unor persoane din funcţia de supraveghere;
(2)Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare pentru procedurile şi caracteristicile funcţiei de supraveghere (JO L 274, 5.11.2018, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).
(ii)constituirea, rolul şi funcţionarea cadrului de control, astfel cum este menţionat la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2016/1011, sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referinţă sau pentru agenţiile de raportare a preţurilor la petrol, după caz;
(iii)cadrul de responsabilitate menţionat la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referinţă sau pentru agenţiile de raportare a preţurilor la petrol, după caz;
(iv)obligaţiile privind ţinerea evidenţelor, astfel cum sunt menţionate la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(v)mecanismul de tratare a reclamaţiilor, astfel cum este menţionat la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(b) o descriere a procedurilor prin care directorii, angajaţii şi orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziţia solicitantului sau se află sub controlul acestuia pot semnala la nivel intern încălcările Regulamentului (UE) 2016/1011, astfel cum sunt menţionate la articolul 14 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi astfel cum sunt specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei (3).
(3)Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează caracteristicile sistemelor şi ale controalelor pentru identificarea şi raportarea oricărui comportament care poate implica manipularea sau o tentativă de manipulare a unui indice de referinţă (JO L 291, 13.8.2021, p. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).
6. EXTERNALIZARE
În cazul în care se externalizează orice activitate care face parte din procesul de furnizare a unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă, o descriere a politicilor, a procedurilor şi a acordurilor de externalizare relevante, inclusiv a acordurilor la nivelul serviciilor, care demonstrează conformitatea cu articolul 10 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau cu principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referinţă sau pentru agenţiile de raportare a preţurilor la petrol, după caz.
7. CONFORMITATEA CU PRINCIPIILE IOSCO
(a) dacă este disponibilă, o evaluare, realizată de către un auditor extern independent, a conformităţii cu principiile privind indicii financiari de referinţă aprobate de Organizaţia Internaţională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 sau cu principiile privind agenţiile de raportare a preţurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, după caz;
(b) dacă este disponibilă, în cazurile în care solicitantul face obiectul supravegherii, o certificare acordată de autoritatea competentă din ţara terţă în care se află solicitantul, care să ateste conformitatea cu principiile IOSCO menţionate la litera (a).
8. ALTE INFORMAŢII
Solicitantul poate furniza orice informaţie suplimentară relevantă pe care o consideră adecvată pentru cererea sa, în modul şi sub forma stabilite de ESMA.
SECŢIUNEA B: INFORMAŢII PRIVIND INDICII DE REFERINŢĂ CARE INTRĂ ÎN DOMENIUL DE APLICARE
9. DESCRIEREA INDICILOR SAU A FAMILIILOR DE INDICI FURNIZAŢI SAU SUSCEPTIBILI DE A FI FURNIZAŢI CARE AR PUTEA FI UTILIZAŢI ÎN UNIUNE
(a) o listă a tuturor indicilor de referinţă furnizaţi de solicitant care sunt deja utilizaţi în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuţi, în ceea ce priveşte indicii de referinţă aliniaţi la Acordul de la Paris, indicii de referinţă pentru activităţile de tranziţie climatică şi indicii de referinţă bazaţi pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinaţi comercializării în vederea utilizării lor în Uniune şi, dacă sunt disponibile, numerele internaţionale de identificare a valorilor mobiliare (ISIN) aferente;
(b) o descriere a indicelui de referinţă sau a familiei de indici de referinţă furnizaţi care sunt deja utilizaţi în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuţi, în ceea ce priveşte indicii de referinţă aliniaţi la Acordul de la Paris, indicii de referinţă pentru activităţile de tranziţie climatică şi indicii de referinţă bazaţi pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinaţi comercializării în vederea utilizării lor în Uniune, inclusiv o descriere a pieţei sau a realităţii economice subiacente pe care indicele de referinţă sau familia de indici de referinţă este menit(ă) să o măsoare, împreună cu indicarea surselor utilizate pentru furnizarea acestor descrieri, precum şi o descriere a contribuitorilor, dacă există, la respectivul indice de referinţă sau la respectiva familie de indici de referinţă;
(c) orice dovadă documentată că indicele de referinţă sau familia de indici de referinţă menţionat(ă) la litera (b) pot fi consideraţi indici de referinţă bazaţi pe date reglementate şi, prin urmare, pot face obiectul derogărilor prevăzute la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(d) orice dovadă documentată că un indice de referinţă sau o familie de indici de referinţă menţionat(ă) la litera (b) pot fi consideraţi indici de referinţă bazaţi pe mărfuri şi că aceştia nu se bazează pe informaţiile transmise de contribuitori, dintre care majoritatea sunt entităţi supravegheate, precum şi orice dovadă a punerii în aplicare a cerinţelor aferente regimului special prevăzute la articolul 19 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi în anexa II la regulamentul respectiv sau a principiilor IOSCO corespunzătoare pentru agenţiile de raportare a preţurilor la petrol;
(e) orice dovadă documentată că un indice de referinţă sau o familie de indici de referinţă menţionat(ă) la litera (b) pot fi consideraţi indici de referinţă ai ratei dobânzii, împreună cu orice dovadă a punerii în aplicare a cerinţelor aferente regimului special prevăzute la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi în anexa I la regulamentul respectiv;
(f) orice dovadă documentată că un indice de referinţă sau o familie de indici de referinţă menţionat(ă) la litera (b) este utilizat(ă) pe teritoriul Uniunii;
(g) motivele care stau la baza aplicării oricăreia dintre exonerările legate de indicii de referinţă semnificativi prevăzute la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 în ceea ce priveşte indicele de referinţă;
(h) informaţii privind măsurile prevăzute pentru tratarea corecţiilor legate de stabilirea sau publicarea unui indice de referinţă;
(i) informaţii referitoare la procedura pe care solicitantul trebuie să o urmeze în cazul modificărilor aduse unui indice de referinţă sau al încetării furnizării unui indice de referinţă, astfel cum este menţionată la articolul 28 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau în principiile IOSCO corespunzătoare privind indicii financiari de referinţă sau agenţiile de raportare a preţurilor la petrol, după caz;
(j) declaraţia privind indicele de referinţă pentru fiecare indice de referinţă sau, după caz, pentru fiecare familie de indici de referinţă, astfel cum este menţionată la articolul 27 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei (4).
(4)Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu conţinutul declaraţiei privind indicele de referinţă pe care trebuie să o publice administratorul unui indice de referinţă şi cazurile în care această declaraţie trebuie actualizată (JO L 274, 5.11.2018, p. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).
În scopul literei (f), informaţiile care trebuie furnizate includ o evaluare, pe baza cunoştinţelor pe care le deţine solicitantul, a utilizării indicilor de referinţă, direct sau indirect, în cadrul unei combinaţii de indici de referinţă ca referinţă pentru instrumente financiare sau contracte financiare ori pentru măsurarea performanţei investiţiilor. Evaluarea respectivă se stabileşte, în măsura posibilului, pe baza articolelor 1, 2 şi 3 din Regulamentul delegat (UE) 2018/66 al Comisiei (5) privind evaluarea:
(5)Regulamentul delegat (UE) 2018/66 al Comisiei din 29 septembrie 2017 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului privind precizarea modului în care trebuie evaluate cuantumul nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate, cuantumul noţional al instrumentelor financiare derivate şi valoarea netă a activelor fondurilor de investiţii (JO L 12, 17.1.2018, p. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).
a) cuantumului nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;
b) cuantumului noţional al instrumentelor financiare derivate;
c) valorii nete a activelor fondurilor de investiţii care se referă la indici de referinţă din ţări terţe, în cadrul Uniunii, inclusiv în cazul unei referinţe indirecte la un astfel de indice de referinţă în cadrul unei combinaţii de indici de referinţă.
În scopul literei (g), informaţiile trebuie prezentate, în măsura posibilului, pe baza formularului stabilit în Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1106 al Comisiei (6).
(6)Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1106 al Comisiei din 8 august 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce priveşte modelele de declaraţii de conformitate care trebuie publicate şi menţinute de către administratorii de indici de referinţă semnificativi şi nesemnificativi, în temeiul Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului (JO L 202, 9.8.2018, p. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1106/oj).
10. DATE DE INTRARE ŞI METODOLOGIE
(a) pentru fiecare indice de referinţă sau familie de indici de referinţă, o descriere a politicilor şi a procedurilor referitoare la cerinţele privind datele de intrare prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei (7);
(7)Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu modalităţile prin care să se asigure caracterul adecvat şi verificabil al datelor de intrare, precum şi procedurile interne de supraveghere şi verificare pe care administratorul unui indice de referinţă critic sau semnificativ trebuie să se asigure că le instituie un contribuitor în cazul în care datele de intrare sunt furnizate de o funcţie de front office (JO L 274, 5.11.2018, p. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1638/oj).
(b) pentru fiecare indice de referinţă sau familie de indici de referinţă, în ceea ce priveşte metodologia:
(i)orice dovadă documentată că metodologia utilizată pentru determinarea unui indice de referinţă respectă cerinţele prevăzute la articolul 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei (8);
(8)Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează condiţiile ce asigură faptul că metodologia de stabilire a unui indice de referinţă respectă cerinţele de calitate (JO L 291, 13.8.2021, p. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).
(ii)orice dovadă documentată că solicitantul dezvoltă, exploatează şi administrează indicele de referinţă şi metodologia în mod transparent, în conformitate cu articolul 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011, astfel cum se specifică în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei."
ANEXA II:
"- ANEXA I: Informaţiile care trebuie furnizate într-o cerere de autorizare în temeiul articolului 34 din Regulamentul (UE) 2016/1011
1. INFORMAŢII GENERALE
(a) numele complet al solicitantului şi identificatorul entităţii juridice (LEI), dacă este disponibil;
(b) adresa sediului din Uniune;
(c) statutul juridic;
(d) site-ul web, dacă există;
(e) în ceea ce priveşte persoana de contact în legătură cu cererea:
(i)numele;
(ii)funcţia;
(iii)adresa;
(iv)adresa de e-mail;
(v)numărul de telefon;
(f) în cazul în care solicitantul este o entitate supravegheată, informaţii privind situaţia sa actuală în materie de autorizare, inclusiv activităţile pentru care este autorizat şi autoritatea competentă relevantă din statul membru de origine;
(g) o descriere a operaţiunilor desfăşurate de solicitant pe teritoriul Uniunii, indiferent dacă acestea fac sau nu obiectul reglementării financiare, care sunt relevante pentru activitatea de furnizare de indici de referinţă, împreună cu o descriere a locurilor în care se desfăşoară aceste operaţiuni;
(h) orice act constitutiv, statutul sau alte documente constitutive;
(i) în cazul în care solicitantul face parte dintr-un grup, structura grupului său, împreună cu organigrama, indicând legăturile dintre fiecare întreprindere-mamă şi filialele sale, precum şi legăturile cu întreprinderile şi filialele indicate în organigramă, identificate prin denumirea completă, statutul juridic şi adresa sediului social şi a sediului central;
(j) o declaraţie pe propria răspundere privind buna reputaţie, inclusiv detalii, dacă este cazul, cu privire la orice:
(i)procedură cu caracter disciplinar care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă iniţiată împotriva solicitantului (cu excepţia cazului în care eventualele proceduri au fost respinse);
(ii)refuz de acordare a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;
(iii)retragere a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;
(iv)constatări nefavorabile în cadrul unor proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă;
(k) numărul de indici de referinţă furnizaţi.
2. STRUCTURA ORGANIZAŢIONALĂ ŞI GUVERNANŢA
(a) structura organizaţională internă în ceea ce priveşte consiliul de administraţie, comitetele de conducere de nivel superior, funcţia de supraveghere şi orice alt organ intern care exercită funcţii de conducere importante implicate în furnizarea unui indice de referinţă, astfel cum sunt menţionate la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi astfel cum sunt specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei (1), inclusiv:
(1)Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează cerinţele ce asigură faptul că mecanismele de guvernanţă ale unui administrator sunt suficient de solide (JO L 291, 13.8.2021, p. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).
(i)mandatul acestora sau un rezumat al mandatului acestora;
(ii)respectarea unor coduri de guvernanţă sau a altor dispoziţii similare;
(b) o descriere a procedurilor prin care se asigură că angajaţii unui administrator şi orice altă persoană fizică ale cărei servicii sunt puse la dispoziţia administratorului sau se află sub controlul său şi care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referinţă au competenţele, cunoştinţele şi experienţa necesare pentru îndeplinirea sarcinilor atribuite şi respectă dispoziţiile articolului 4 alineatul (7) literele (b)-(e) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(c) numărul de angajaţi (temporari şi permanenţi) pentru fiecare funcţie care sunt implicaţi direct sau indirect în furnizarea unui indice de referinţă;
(d) curriculum vitae, inclusiv istoricul profesional cu datele relevante, identificarea funcţiilor deţinute anterior şi o descriere a acestora, pentru fiecare dintre următoarele persoane:
(i)membrii organului de conducere;
(ii)angajaţii responsabili de funcţia de supraveghere sau membrii care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat;
(iii)angajaţii responsabili de funcţiile aferente cadrului de control instituit în temeiul articolului 6 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi de funcţia internă menţionată la articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv;
(e) în ceea ce priveşte fiecare membru al organului de conducere al solicitantului şi angajaţii responsabili de funcţia de supraveghere sau membrii care exercită funcţia de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, următoarele informaţii:
(i)dovada, din ţara de origine a persoanei în cauză, a absenţei unui cazier judiciar recent pentru spălare de bani, finanţarea terorismului, prestarea de servicii financiare sau de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri, cu excepţia cazului în care autorităţile naţionale competente nu emit o astfel de dovadă, caz în care se furnizează o declaraţie pe propria răspundere;
(ii)o declaraţie pe propria răspundere care să precizeze dacă persoana în cauză se încadrează în oricare dintre următoarele categorii:
1.a fost condamnată pentru o infracţiune, cu excepţia cazului în care aceasta poate face dovada absenţei unui cazier judiciar menţionată la punctul (i);
2.a făcut obiectul unei proceduri disciplinare iniţiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;
3.a făcut obiectul unor constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entităţi juridice;
4.nu mai are dreptul de a desfăşura activităţi supuse unei obligaţii de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigaţii sau al unei suspendări de către un astfel de organism;
5.nu mai are dreptul de a ocupa o funcţie de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzaţii de abateri sau erori profesionale.
3. CONFLICTE DE INTERESE
(a) o descriere a politicilor şi a procedurilor care abordează:
(i)modul în care conflictele de interese reale şi potenţiale sunt sau vor fi identificate, înregistrate, gestionate, atenuate, prevenite sau remediate, ţinând seama de cerinţele prevăzute la articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(ii)circumstanţele speciale care se aplică solicitantului sau oricărui indice de referinţă specific furnizat de solicitant în legătură cu care este cel mai probabil să apară conflicte de interese, inclusiv:
1.în cazul în care se utilizează avize ale experţilor sau puteri discreţionare în procesul de stabilire a indicelui de referinţă;
2.în cazul în care solicitantul face parte din acelaşi grup cu un utilizator al indicelui de referinţă;
3.în cazul în care solicitantul este un participant la piaţa sau realitatea economică pe care indicele de referinţă este destinat să o măsoare;
(iii)modul în care furnizarea indicilor de referinţă este separată din punct de vedere operaţional de orice parte a activităţii profesionale a solicitantului care ar putea crea un conflict de interese real sau potenţial, astfel cum se menţionează la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2016/1011, cu excepţia cazului în care solicitantul a ales să nu aplice cerinţa respectivă în ceea ce priveşte indicii săi de referinţă semnificativi, astfel cum se prevede la articolul 25 din regulamentul respectiv;
(b) pentru un indice de referinţă sau o familie de indici de referinţă, o listă a conflictelor de interese materiale, reale sau potenţiale, care au fost identificate, împreună cu măsurile de atenuare corespunzătoare;
(c) structura politicii de remunerare, precizând criteriile utilizate pentru stabilirea remuneraţiei persoanelor care participă direct sau indirect la activitatea de furnizare de indici de referinţă.
4. STRUCTURA DE CONTROL INTERN, FUNCŢIA DE SUPRAVEGHERE ŞI CADRUL DE RESPONSABILITATE
(a) o descriere a politicilor şi a procedurilor de monitorizare a activităţilor de furnizare a unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă, inclusiv cele legate de:
(i)constituirea, rolul şi exercitarea funcţiei de supraveghere, astfel cum este menţionată la articolul 5 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei (2), inclusiv procedurile de numire, de înlocuire sau de înlăturare a unor persoane din funcţia de supraveghere;
(2)Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare pentru procedurile şi caracteristicile funcţiei de supraveghere (JO L 274, 5.11.2018, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).
(ii)constituirea, rolul şi funcţionarea cadrului de control, astfel cum este menţionat la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2016/1011, inclusiv procedurile de numire, de înlocuire sau de înlăturare a persoanelor responsabile de cadrul respectiv;
(iii)cadrul de responsabilitate menţionat la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(iv)obligaţiile privind ţinerea evidenţelor menţionate la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(v)mecanismul de tratare a reclamaţiilor menţionat la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(b) o descriere a procedurilor prin care directorii, angajaţii şi orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziţia solicitantului sau se află sub controlul acestuia pot semnala la nivel intern încălcările Regulamentului (UE) 2016/1011, astfel cum sunt menţionate la articolul 14 din regulamentul respectiv şi astfel cum sunt specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei (3).
(3)Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează caracteristicile sistemelor şi ale controalelor pentru identificarea şi raportarea oricărui comportament care poate implica manipularea sau o tentativă de manipulare a unui indice de referinţă (JO L 291, 13.8.2021, p. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).
5. DESCRIEREA INDICILOR DE REFERINŢĂ SAU A FAMILIILOR DE INDICI DE REFERINŢĂ FURNIZAŢI CARE INTRĂ ÎN DOMENIUL DE APLICARE
(a) o descriere a indicelui de referinţă sau a familiei de indici de referinţă furnizaţi sau pe care, dacă sunt cunoscuţi, în ceea ce priveşte indicii de referinţă aliniaţi la Acordul de la Paris, indicii de referinţă pentru activităţile de tranziţie climatică şi indicii de referinţă bazaţi pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, solicitantul intenţionează să îi furnizeze şi tipul indicelui de referinţă, inclusiv o estimare a utilizării indicilor de referinţă, direct sau indirect, în cadrul unei combinaţii de indici de referinţă, ca referinţă pentru instrumente financiare sau contracte financiare sau pentru măsurarea performanţei investiţiilor, pe baza cunoştinţelor pe care le deţine solicitantul şi ţinând seama de dispoziţiile Regulamentului (UE) 2016/1011 şi ale Regulamentului delegat (UE) 2018/66 al Comisiei (4), împreună cu indicarea surselor utilizate pentru a determina tipul indicelui de referinţă;
(4)Regulamentul delegat (UE) 2018/66 al Comisiei din 29 septembrie 2017 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului privind precizarea modului în care trebuie evaluate cuantumul nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate, cuantumul noţional al instrumentelor financiare derivate şi valoarea netă a activelor fondurilor de investiţii (JO L 12, 17.1.2018, p. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).
(b) o descriere a pieţei sau a realităţii economice subiacente pe care indicele de referinţă sau familia de indici de referinţă este menit(ă) să o măsoare, împreună cu indicarea surselor utilizate pentru furnizarea acestei descrieri;
(c) o descriere a contribuitorilor la un indice de referinţă sau la o familie de indici de referinţă, împreună cu:
(i)codul de conduită menţionat la articolul 15 din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(ii)pentru indicii de referinţă critici, numele şi locul în care sunt situaţi contribuitorii;
(d) informaţii privind măsurile aplicate pentru tratarea corecţiilor la stabilirea sau publicarea unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă;
(e) informaţii referitoare la procedura pe care administratorul trebuie să o urmeze în cazul modificărilor aduse unui indice de referinţă sau unei familii de indici de referinţă sau în cazul încetării furnizării unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă, astfel cum este menţionată la articolul 28 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011;
(f) o listă a tuturor indicilor de referinţă furnizaţi de solicitant care sunt deja utilizaţi în Uniune şi, dacă sunt disponibile, numerele internaţionale de identificare a valorilor mobiliare (ISIN) aferente;
(g) declaraţia privind indicele de referinţă pentru fiecare indice de referinţă sau, după caz, pentru fiecare familie de indici de referinţă, astfel cum este menţionată la articolul 27 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei (5);
(5)Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu conţinutul declaraţiei privind indicele de referinţă pe care trebuie să o publice administratorul unui indice de referinţă şi cazurile în care această declaraţie trebuie actualizată (JO L 274, 5.11.2018, p. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).
(h) pentru indicii de referinţă semnificativi, raţionamentul care stă la baza aplicării de către administrator a oricăreia dintre exonerările enumerate la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011.
În scopul literei (h), informaţiile trebuie prezentate, în măsura posibilului, pe baza formularului stabilit în Regulamentul delegat (UE) 2021/1348 al Comisiei (6).
(6)Regulamentul delegat (UE) 2021/1348 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează criteriile pe baza cărora autorităţile competente pot solicita modificări ale declaraţiei de conformitate privind indici de referinţă nesemnificativi (JO L 291, 13.8.2021, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1348/oj).
6. DATE DE INTRARE ŞI METODOLOGIE
(a) pentru fiecare indice de referinţă sau familie de indici de referinţă care intră în domeniul de aplicare, o descriere a politicilor şi a procedurilor menite să asigure respectarea cerinţelor privind datele de intrare prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei (7);
(7)Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu modalităţile prin care să se asigure caracterul adecvat şi verificabil al datelor de intrare, precum şi procedurile interne de supraveghere şi verificare pe care administratorul unui indice de referinţă critic sau semnificativ trebuie să se asigure că le instituie un contribuitor în cazul în care datele de intrare sunt furnizate de o funcţie de front office (JO L 274, 5.11.2018, p. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1638/oj).
(b) pentru fiecare indice de referinţă sau familie de indici de referinţă care intră în domeniul de aplicare, în ceea ce priveşte metodologia:
(i)orice dovadă documentată că metodologia utilizată pentru determinarea unui indice de referinţă respectă cerinţele prevăzute la articolul 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei (8);
(8)Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează condiţiile ce asigură faptul că metodologia de stabilire a unui indice de referinţă respectă cerinţele de calitate (JO L 291, 13.8.2021, p. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).
(ii)orice dovadă documentată că administratorul dezvoltă, exploatează şi administrează indicele de referinţă şi metodologia în mod transparent, în conformitate cu articolul 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011 şi astfel cum se specifică în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei (9).
(9)Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu informaţiile care trebuie furnizate de administratorii indicilor de referinţă critici sau semnificativi în legătură cu metodologia utilizată pentru determinarea indicelui de referinţă, cu evaluarea internă şi aprobarea metodologiei, precum şi în legătură cu procedurile pentru modificarea substanţială a metodologiei (JO L 274, 5.11.2018, p. 21, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1641/oj).
7. EXTERNALIZARE
În cazul în care se externalizează orice activitate care face parte din procesul de furnizare a unui indice de referinţă sau a unei familii de indici de referinţă care intră în domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) 2016/1011, o descriere a politicilor, a procedurilor şi a acordurilor de externalizare relevante, inclusiv a acordurilor la nivelul serviciilor, menite să asigure conformitatea cu articolul 10 din Regulamentul (UE) 2016/1011."
ANEXA III:
"- ANEXA II: Informaţiile care trebuie furnizate într-o cerere de înregistrare în temeiul articolului 34 din Regulamentul (UE) 2016/1011
«A» înseamnă «Aplicabil»
«N/A» înseamnă «Nu se aplică»

Punctul din anexa I

Entităţile supravegheate care furnizează numai indici de referinţă necritici

1. Informaţii generale

1(a)

Numele complet

A

1(b)

Adresa

A

1(c)

Statutul juridic

A

1(d)

Site-ul web

A

1(e)

Persoana de contact

A

1(f)

Situaţia actuală în materie de autorizare

A (1)

1(g)

Operaţiunile desfăşurate

A (1)

1(h)

Documente constitutive

A (1)

1(i)

Structura grupului

A (1)

1(j)

Declaraţia pe propria răspundere privind buna reputaţie

A (1)

1(k)

Numărul de indici de referinţă

A

2. Structura organizaţională şi guvernanţa

2(a)

Structura organizaţională internă

A

2(b)

Proceduri în materie de resurse umane

A

2(c)

Număr de angajaţi

A

2(d)

Curriculum Vitae

A

2(e)

Caziere judiciare şi declaraţii pe propria răspundere privind buna reputaţie

A

3. Conflicte de interese

3(a)

Politici şi proceduri

A (2)

3(b)

Conflicte de interese semnificative

A

3(c)

Structura de remunerare

A

4. Structura de control intern, funcţia de supraveghere şi cadrul de responsabilitate

4(a)

Politicile şi procedurile de monitorizare a activităţilor de furnizare a unui indice de referinţă

A

4(b)

Raportarea internă a încălcărilor

A

5. Descrierea indicilor de referinţă furnizaţi

5(a)

Descriere

A

5(b)

Piaţa subiacentă

A

5(c)

Contribuitori

A

5(d)

Corecţii

A

5(e)

Modificări şi încetarea furnizării

A

5(f)

Lista indicilor de referinţă

A

5(g)

Declaraţia privind indicele de referinţă

A

5(h)

Derogări

A

6. Date de intrare şi metodologie

6(a)

Politici şi proceduri menite să asigure respectarea articolului 11 din Regulamentul (UE) 2016/1011

A

6(b)(i)

Dovezi documentate care să demonstreze respectarea articolului 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011

A

6(b)(ii)

Dovezi documentate care să demonstreze respectarea articolului 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011

A

7. Externalizarea

7

Politici, proceduri şi acorduri de externalizare care să demonstreze respectarea articolului 10 din Regulamentul (UE) 2016/1011

A

8. Altele

8

Informaţii suplimentare

A

(1) Cu excepţia cazului în care este deja supravegheată de aceeaşi autoritate competentă pentru alte activităţi decât furnizarea de indici de referinţă.

(2) Un solicitant poate alege să nu furnizeze informaţiile legate de punctul 3 litera (a) subpunctul (iii) din anexa I, în ceea ce priveşte un indice de referinţă semnificativ pe care îl furnizează."

Publicat în Jurnalul Oficial seria L din data de 30 ianuarie 2026