Art. 41. - Art. 41: Excluderi - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 314L
În vigoare Versiune de la: 15 Iulie 2024
Art. 41: Excluderi
(1)Următoarele expuneri sunt excluse de la aplicarea cerinţelor stabilite la articolul 37:
a)expunerile care sunt deduse în totalitate din fondurile proprii ale unei firme de investiţii;
b)expunerile înregistrate în cursul normal al decontării serviciilor de plată, a tranzacţiilor valutare, a tranzacţiilor cu titluri de valoare şi a furnizării de transferuri monetare;
c)expunerile care constituie creanţe asupra:
(i)administraţiilor centrale, băncilor centrale, entităţilor din sectorul public, organizaţiilor internaţionale sau băncilor multilaterale de dezvoltare şi expunerile garantate de astfel de persoane sau care pot fi atribuite unor astfel de persoane, în cazul în care respectivelor expuneri li se atribuie o pondere de risc de 0 % în conformitate cu articolele 114-118 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
(ii)administraţiilor regionale şi autorităţilor locale ale ţărilor membre ale Spaţiului Economic European (SEE);
(iii)contrapărţilor centrale şi contribuţiilor la fondurile de garantare ale acestora.
(2)Autorităţile competente pot excepta integral sau parţial de la aplicarea articolului 37 următoarele expuneri:
a)obligaţiunile garantate;
b)expunerile asumate de o firmă de investiţii faţă de întreprinderea-mamă a acesteia, faţă de alte filiale ale întreprinderii-mamă respective sau faţă de propriile filiale, în măsura în care întreprinderile respective sunt supravegheate pe bază consolidată în conformitate cu articolul 7 din prezentul regulament sau cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013, sunt supravegheate în vederea asigurării conformităţii cu testul capitalului la nivel de grup în conformitate cu articolul 8 din prezentul regulament sau sunt supravegheate în conformitate cu standarde echivalente în vigoare într-o ţară terţă, şi cu condiţia să fie respectate următoarele condiţii:
(i)nu există niciun impediment practic sau juridic semnificativ, actual sau potenţial, în calea transferului prompt de capital sau a rambursării rapide a datoriilor de către întreprinderea-mamă; şi
(ii)procedurile pentru evaluarea, măsurarea şi controlul riscurilor aplicate de întreprinderea-mamă includ entitatea din sectorul financiar.