Art. 4. - Art. 4: Definiţii - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 314L

În vigoare

Versiune de la: 15 Iulie 2024

Art. 4: Definiţii

(1)În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:

11."situaţie consolidată" înseamnă situaţia care rezultă din aplicarea cerinţelor din prezentul regulament în conformitate cu articolul 7 unei firme de investiţii-mamă din Uniune, unei societăţi de investiţii holding-mamă din Uniune sau unei societăţi financiare holding mixte-mamă din Uniune ca şi cum întreprinderea respectivă, împreună cu toate firmele de investiţii, instituţiile financiare, întreprinderile prestatoare de servicii auxiliare şi agenţii delegaţi din grupul de firme de investiţii ar forma o singură firmă de investiţii; în sensul prezentei definiţii, termenii "firmă de investiţii", "instituţie financiară", "întreprindere prestatoare de servicii auxiliare" şi "agent delegat" se aplică, de asemenea, întreprinderilor stabilite în ţări terţe care, dacă ar fi stabilite în Uniune, ar fi în conformitate cu definiţiile acestor termeni;

14."instituţie financiară" înseamnă o întreprindere, alta decât o instituţie de credit sau o firmă de investiţii, şi alta decât un holding pur industrial, a cărei activitate principală constă în dobândirea de participaţii sau în desfăşurarea uneia sau a mai multor activităţi menţionate la punctele 2-12 şi la punctul 15 din anexa I la Directiva 2013/36/UE, inclusiv o societate financiară holding, o societate financiară holding mixtă, o societate de investiţii holding, o instituţie de plată în sensul Directivei (UE) 2015/2366 a Parlamentului European şi a Consiliului (¹⁸) şi o societate de administrare a activelor, dar cu excluderea holdingurilor de asigurare şi a holdingurilor mixte de asigurare, astfel cum sunt definite la articolul 212 alineatul (1) litera (g) din Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (¹⁹);

25."grup de firme de investiţii" înseamnă un grup de întreprinderi care este alcătuit dintr-o întreprindere-mamă şi filialele acesteia sau un grup de întreprinderi care îndeplinesc condiţiile prevăzute la articolul 22 din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European şi a Consiliului (²⁰), dintre care cel puţin una este o firmă de investiţii şi care nu include o instituţie de credit;

33."flux zilnic de tranzacţionare" sau "DTF (daily trading flow)" înseamnă valoarea zilnică a tranzacţiilor încheiate de o firmă de investiţii prin tranzacţionare pe cont propriu sau prin executarea ordinelor în contul clienţilor, în nume propriu, excluzând valoarea ordinelor pe care o firmă de investiţii le tratează pentru clienţi, prin primirea şi transmiterea ordinelor clienţilor şi prin executarea ordinelor în contul clienţilor, care sunt deja luate în considerare în sfera de aplicare a ordinelor tratate ale clienţilor;

38."tranzacţii de creditare în marjă" înseamnă tranzacţii de creditare în marjă astfel cum sunt definite la articolul 3 punctul 10 din Regulamentul (UE) nr. 2015/2365 al Parlamentului European şi al Consiliului (²¹);

40."societate financiară holding mixtă" înseamnă o societate financiară holding mixtă astfel cum este definită la articolul 2 punctul 15 din Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (²²);

(²²)Directiva 2002/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 16 decembrie 2002 privind supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a întreprinderilor de asigurare şi a întreprinderilor de investiţii care aparţin unui conglomerat financiar şi de modificare a Directivelor 73/239/CEE, 79/267/CEE, 92/49/CEE, 92/96/CEE, 93/6/CEE şi 93/22/CEE ale Consiliului şi a Directivelor 98/78/CE şi 2000/12/CE ale Parlamentului European şi ale Consiliului (JO L 35, 11.2.2003, p. 1).

49."conturi separate" înseamnă, în înţelesul tabelului 1 de la articolul 15 alineatul (2), conturi deţinute în cadrul unor entităţi în care sunt depuse fondurile clienţilor deţinute de o firmă de investiţii în conformitate cu articolul 4 din Directiva delegată (UE) 2017/593 a Comisiei (²³) şi, după caz, în legătură cu care dreptul intern aplicabil prevede că în caz de insolvenţă sau intrare în procedura de rezoluţie sau de administrare a firmei de investiţii fondurile clientului nu pot fi utilizate pentru a satisface creanţele legate de firma de investiţii, altele decât creanţele deţinute de client;

53."venituri totale brute" înseamnă veniturile din exploatare anuale ale unei firme de investiţii, obţinute în legătură cu serviciile şi activităţile de investiţii pe care firma de investiţii este autorizată să le desfăşoare, inclusiv veniturile provenite din dobânzi de încasat, din acţiuni şi alte titluri de valoare cu randament fix sau variabil, din comisioane şi taxe, orice câştiguri şi pierderi pe care firmele de investiţii le înregistrează în legătură cu activele deţinute în vederea tranzacţionării, în legătură cu activele deţinute la valoarea justă sau din activităţile de acoperire a riscurilor, dar excluzând orice venit care nu este legat de serviciile şi activităţile de investiţii desfăşurate;

56."firmă de investiţii-mamă din Uniune" înseamnă o firmă de investiţii dintr-un stat membru, care face parte dintr-un grup de firme de investiţii şi care are ca filială o firmă de investiţii sau o instituţie financiară sau care deţine o participaţie într-o asemenea firmă de investiţii sau instituţie financiară şi care nu este la rândul său o filială a unei alte firme de investiţii autorizate în orice stat membru sau a unei societăţi de investiţii holding sau societăţi financiare holding mixte înfiinţate în orice stat membru;