Art. 17. - Art. 17: Determinarea AUM în scopul calculării factorului K-AUM - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 314L

În vigoare
Versiune de la: 15 Iulie 2024
Art. 17: Determinarea AUM în scopul calculării factorului K-AUM
(1)În scopul calculării K-AUM, AUM este media mobilă a valorii activelor lunare totale administrate, valoare determinată în ultima zi lucrătoare a fiecăreia dintre ultimele 15 luni şi convertită în moneda funcţională a entităţilor la acel moment, excluzând cele mai recente trei valori lunare.
AUM este media aritmetică a celor 12 valori lunare rămase.
K-AUM se calculează în prima zi lucrătoare a fiecărei luni.
(2)În cazul în care firma de investiţii a delegat în mod formal administrarea activelor către o altă entitate financiară, activele în cauză sunt incluse în cuantumul total al AUM determinat în conformitate cu alineatul (1).
În cazul în care o altă entitate financiară a delegat în mod formal administrarea activelor către firma de investiţii, activele în cauză sunt excluse din cuantumul total al activelor administrate determinat în conformitate cu alineatul (1).
În cazul în care o firmă de investiţii administrează active de mai puţin de 15 luni sau atunci când a făcut acest lucru o perioadă mai lungă ca firmă de investiţii mică şi neinterconectată şi în prezent depăşeşte pragul pentru AUM, firma respectivă utilizează pentru calcularea K-AUM datele istorice privind AUM pentru perioada prevăzută la alineatul (1), de îndată ce aceste date devin disponibile. Autoritatea competentă poate înlocui punctele de date istorice care lipsesc cu date de reglementare determinate pe baza previziunilor de afaceri ale firmei de investiţii, prezentate în conformitate cu articolul 7 din Directiva 2014/65/UE.