Art. 11. - Art. 11: Cerinţe de fonduri proprii - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014

Acte UE

Jurnalul Oficial 314L

În vigoare
Versiune de la: 15 Iulie 2024
Art. 11: Cerinţe de fonduri proprii
(1)Firmele de investiţii deţin în permanenţă fonduri proprii în conformitate cu articolul 9 egale cel puţin cu D, unde D este definit ca valoarea cea mai ridicată dintre valorile următoare:
a)cerinţa pe baza cheltuielilor generale fixe, calculată în conformitate cu articolul 13;
b)cerinţa de capital minim permanent în conformitate cu articolul 14; sau
c)cerinţa calculată pe baza factorilor K în conformitate cu articolul 15.
(2)Prin derogare de la alineatul (1), în cazul în care o firmă de investiţii îndeplineşte condiţiile pentru a se califica drept o firmă mică şi neinterconectată prevăzute la articolul 12 alineatul (1), D se defineşte ca fiind valoarea cea mai ridicată dintre cele menţionate la alineatul (1) literele (a) şi (b).
(3)În cazul în care autorităţile competente consideră că a avut loc o modificare semnificativă a activităţilor economice ale unei firme de investiţii, acestea pot impune ca firma de investiţii să facă obiectul unei alte cerinţe de fonduri proprii menţionate la prezentul articol, în conformitate cu titlul IV capitolul 2 secţiunea 4 din Directiva (UE) 2019/2034.
(4)Firmele de investiţii informează autoritatea competentă de îndată ce iau cunoştinţă de faptul că nu mai îndeplinesc sau nu vor mai îndeplini cerinţele din prezentul articol.