Art. 10. - Art. 10: Participaţii calificate din afara domeniului financiar - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 314L
În vigoare Versiune de la: 15 Iulie 2024
Art. 10: Participaţii calificate din afara domeniului financiar
(1)În sensul prezentei părţi, firmele de investiţii deduc cuantumurile care depăşesc limitele specificate la literele (a) şi (b) din calculul elementelor de fonduri proprii de nivel 1 de bază menţionate la articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013:
a)o participaţie calificată, a cărei valoare depăşeşte 15 % din fondurile proprii ale firmei de investiţii, calculată în conformitate cu articolul 9 din prezentul regulament, dar fără a se aplica deducerea menţionată la articolul 36 alineatul (1) litera (k) punctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, într-o întreprindere care nu este o entitate din sectorul financiar;
b)valoarea totală a participaţiilor calificate ale unei firme de investiţii în întreprinderi, altele decât entităţile din sectorul financiar, care depăşeşte 60 % din fondurile sale proprii, calculată în conformitate cu articolul 9 din prezentul regulament, dar fără a se aplica deducerea menţionată la articolul 36 alineatul (1) litera (k) punctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.
(2)Autorităţile competente pot interzice unei firme de investiţii să aibă participaţii calificate, astfel cum sunt menţionate la alineatul (1), atunci când cuantumul respectivelor participaţii depăşeşte procentajele din fondurile proprii prevăzute la alineatul respectiv. Autorităţile competente fac publică neîntârziat decizia prin care exercită această competenţă.
(3)Acţiunile întreprinderilor care nu sunt entităţi din sectorul financiar nu se includ în calculul menţionat la alineatul (1) în cazul în care este îndeplinită oricare dintre următoarele condiţii:
a)acţiunile respective sunt deţinute temporar în timpul unei operaţiuni de asistenţă financiară, astfel cum se menţionează la articolul 79 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
b)deţinerea respectivelor acţiuni reprezintă o poziţie aferentă angajamentelor de preluare fermă deţinută timp de cinci zile lucrătoare sau mai puţin;
c)acţiunile respective sunt deţinute în numele firmei de investiţii, în contul unor terţi.
(4)Acţiunile care nu sunt imobilizări financiare astfel cum sunt menţionate la articolul 35 alineatul (2) din Directiva 86/635/CEE nu se includ în calculul menţionat la alineatul (1) din prezentul articol.