Art. 1. - Art. 1: Obiect şi domeniu de aplicare - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 314L
În vigoare Versiune de la: 15 Iulie 2024
Art. 1: Obiect şi domeniu de aplicare
(1)Prezentul regulament stabileşte cerinţe prudenţiale uniforme aplicabile firmelor de investiţii autorizate şi supravegheate în temeiul Directivei 2014/65/UE şi care fac obiectul supravegherii pentru conformitatea cu cerinţele prudenţiale în temeiul Directivei (UE) 2019/2034 în legătură cu următoarele aspecte:
a)cerinţele de fonduri proprii legate de elemente cuantificabile, uniforme şi standardizate ale riscului pentru firmă, ale riscului pentru client şi ale riscului pentru piaţă;
b)cerinţele de limitare a riscului de concentrare;
c)cerinţele de lichiditate legate de elementele cuantificabile, uniforme şi standardizate ale riscului de lichiditate;
d)cerinţele de raportare legate de literele (a), (b) şi (c);
e)cerinţele referitoare la publicarea informaţiilor.
(2)Prin derogare de la alineatul (1), o firmă de investiţii autorizată şi supravegheată în temeiul Directivei 2014/65/UE care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate la punctele 3 şi 6 din secţiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE aplică cerinţele Regulamentului (UE) nr. 575/2013 în cazul în care întreprinderea nu este un comerciant de mărfuri şi de certificate de emisii, un organism de plasament colectiv sau o întreprindere de asigurare şi se aplică oricare dintre următoarele condiţii:
a)valoarea totală a activelor consolidate ale firmei de investiţii este mai mare sau egală cu 15 miliarde EUR, calculată ca medie a ultimelor 12 luni, excluzând valoarea activelor individuale ale oricărei filiale stabilite în afara Uniunii care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate în prezentul paragraf;
b)valoarea totală a activelor consolidate ale firmei de investiţii este mai mică de 15 miliarde EUR, iar firma de investiţii face parte dintr-un grup în cadrul căruia valoarea totală a activelor consolidate ale tuturor întreprinderilor din grup care în mod individual au active a căror valoare totală este mai mică de 15 miliarde EUR şi care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate la punctele 3 şi 6 din secţiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE este mai mare sau egală cu 15 miliarde EUR, totul calculat ca medie a ultimelor 12 luni, excluzând valoarea activelor individuale ale oricărei filiale stabilite în afara Uniunii care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate la prezentul paragraf; sau
c)firma de investiţii face obiectul unei decizii a autorităţii competente în conformitate cu articolul 5 din Directiva (UE) 2019/2034.
Firmele de investiţii menţionate în prezentul alineat sunt supravegheate în vederea respectării cerinţelor prudenţiale prevăzute la titlurile VII şi VIII din Directiva 2013/36/UE, inclusiv în scopul stabilirii supraveghetorului consolidant în cazul în care respectivele firme de investiţii aparţin unui grup de firme de investiţii astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 25 din prezentul regulament.
(3)Derogarea prevăzută la alineatul (2) nu se aplică în cazul în care o firmă de investiţii nu se mai încadrează în niciunul dintre pragurile stabilite la alineatul respectiv calculate pe o perioadă de 12 luni consecutive, sau în cazul în care o autoritate competentă decide astfel în conformitate cu articolul 5 din Directiva (UE) 2019/2034. Firma de investiţii informează autoritatea competentă fără întârzieri nejustificate cu privire la orice încălcare a unui prag în perioada respectivă.
(4)Firmele de investiţii care îndeplinesc condiţiile prevăzute la alineatul (2) fac în continuare obiectul cerinţelor prevăzute la articolele 55 şi 59.
(5)Prin derogare de la alineatul (1), autorităţile competente pot autoriza o firmă de investiţii autorizată şi supravegheată în temeiul Directivei 2014/65/UE, care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate la punctele 3 şi 6 din secţiunea A a anexei I la Directiva 2014/65/UE, să aplice cerinţele Regulamentului (UE) nr. 575/2013 atunci când sunt îndeplinite toate condiţiile de mai jos:
a)firma de investiţii este o filială şi este inclusă în supravegherea pe bază consolidată a unei instituţii de credit, a unei societăţi financiare holding sau a unei societăţi financiare holding mixte, în conformitate cu dispoziţiile din partea întâi titlul II capitolul 2 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;
b)firma de investiţii notifică autoritatea competentă în temeiul prezentului regulament şi supraveghetorul consolidant, dacă este cazul;
c)autoritatea competentă este convinsă că aplicarea cerinţelor de fonduri proprii din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 pe bază individuală firmei de investiţii şi pe bază consolidată grupului, după caz, este adecvată din punct de vedere prudenţial, nu duce la o reducere a cerinţelor de fonduri proprii ale firmei de investiţii în temeiul prezentului regulament şi nu este întreprinsă în scopul arbitrajului de reglementare.
Autorităţile competente informează firma de investiţii cu privire la o decizie de a autoriza aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 şi a Directivei 2013/36/UE în temeiul primului paragraf în termen de două luni de la primirea unei notificări menţionate la litera (b) de la primul paragraf al prezentului alineat şi informează ABE cu privire la aceasta. În cazul în care o autoritate competentă refuză să autorizeze aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 şi a Directivei 2013/36/UE, aceasta furnizează o expunere exhaustivă a motivelor.
Firmele de investiţii menţionate în prezentul alineat sunt supravegheate în ceea ce priveşte respectarea cerinţelor prudenţiale prevăzute la titlurile VII şi VIII din Directiva 2013/36/UE, inclusiv în scopul stabilirii supraveghetorului consolidant în cazul în care respectivele firme de investiţii aparţin unui grup de firme de investiţii astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 25 din prezentul regulament.
În sensul prezentului alineat, articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 nu se aplică.