Titlul i - DISPOZIŢII TRANZITORII - Regulamentul 2033/27-nov-2019 privind cerinţele prudenţiale ale firmelor de investiţii şi de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 şi (UE) nr. 806/2014
Acte UE
Jurnalul Oficial 314L
În vigoare Versiune de la: 15 Iulie 2024
TITLUL I:DISPOZIŢII TRANZITORII
Art. 57: Dispoziţii tranzitorii
(1)Articolele 43-51 li se aplică comercianţilor de mărfuri şi de certificate de emisii de la 26 iunie 2026.
(2)Până la 26 iunie 2026 sau până la data aplicării, în ceea ce priveşte instituţiile de credit în scopul cerinţelor de fonduri proprii, a abordării standardizate alternative prevăzute în partea a treia titlul IV capitolul 1a din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 şi a abordării alternative bazate pe modele interne prevăzute în partea a treia titlul IV capitolul 1b din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;, luându-se în considerare data mai târzie, o firmă de investiţii aplică, în scopul calculării factorului K-NPR, cerinţele prevăzute în partea a treia titlul IV din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, astfel cum a fost modificat prin Regulamentul (UE) 2019/630 .
(3)Prin derogare de la articolul 11 alineatul (1) literele (a) şi (c), firmele de investiţii pot aplica cerinţe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de cinci ani începând cu 26 iunie 2021, egale cu:
a)dublul cerinţei de fonduri proprii relevante în temeiul părţii a treia titlul I capitolul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, sub rezerva articolului 93 alineatul (1) din respectivul regulament, în ceea ce priveşte nivelurile capitalului iniţial prevăzute în titlul IV din Directiva 2013/36/UE, astfel cum a fost modificată prin Directiva (UE) 2019/878, care li s-ar fi aplicat dacă firma de investiţii ar fi continuat să facă obiectul cerinţelor de fonduri proprii prevăzute în respectivul regulament, astfel cum a fost modificat prin Regulamentul (UE) 2019/630; sau
b)dublul cerinţei de capital aplicabile calculate pe baza cheltuielilor generale fixe prevăzute la articolul 13 din prezentul regulament, în cazul în care firma de investiţii nu exista la 26 iunie 2021 sau înainte de această dată.
(4)Prin derogare de la articolul 11 alineatul (1) litera (b), firmele de investiţii pot aplica cerinţe de fonduri proprii mai scăzute pentru o perioadă de cinci ani începând cu 26 iunie 2021, după cum urmează:
a)firmele de investiţii care au făcut exclusiv obiectul unei cerinţe de capital iniţial înainte de 26 iunie 2021 îşi pot limita cerinţele de fonduri proprii la dublul cerinţei de capital iniţial prevăzute în titlul IV din Directiva (UE) 2019/878, astfel cum a fost modificată prin Directiva (UE) 2018/843, cu excepţia articolului 31 alineatul (1) literele (b) şi (c) şi, respectiv, a articolului 31 alineatul (2) din directiva menţionată;
b)firmele de investiţii care existau înainte de 26 iunie 2021 îşi pot limita cerinţele de capital minim permanent la cele prevăzute la articolul 93 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, astfel cum a fost modificat prin Regulamentul (UE) 2019/876, în ceea ce priveşte nivelurile capitalului iniţial prevăzute în titlul IV din Directiva 2013/36/UE, astfel cum a fost modificată prin Directiva (UE) 2019/878, pe care le-ar fi aplicat dacă firma de investiţii ar fi continuat să facă obiectul regulamentului respectiv, sub rezerva unei majorări anuale a cuantumului respectivelor cerinţe de cel puţin 5 000 EUR în cursul perioadei de cinci ani;
c)firmele de investiţii care existau înainte de 26 iunie 2021, care nu sunt autorizate să presteze serviciile auxiliare menţionate la punctul 1 din secţiunea B a anexei I la Directiva 2014/65/UE, care prestează numai unul sau mai multe dintre serviciile şi activităţile de investiţii menţionate la punctele 1, 2, 4 şi 5 din secţiunea A a anexei I la directiva menţionată, care nu sunt autorizate să deţină fonduri sau titluri de valoare aparţinând clienţilor şi care, prin urmare, nu pot deveni în niciun moment debitoare faţă de respectivii clienţi îşi pot limita cerinţa de capital minim permanent la cel puţin 50 000 EUR, sub rezerva unei majorări anuale de cel puţin 5 000 EUR în cursul perioadei de cinci ani.
(5)Derogările prevăzute la alineatul (4) încetează să se aplice în cazul în care autorizaţia acordată firmei de investiţii este prelungită la 26 iunie 2021 sau după această dată, astfel încât este necesar un cuantum mai mare al capitalului iniţial, în conformitate cu articolul 9 din Directiva (UE) 2019/2034.
(6)Prin derogare de la articolul 11, firmele de investiţii care existau înainte de 25 decembrie 2019 şi care fie tranzacţionează în cont propriu pe pieţe de contracte futures financiare sau de opţiuni ori de alte instrumente derivate şi pe pieţe monetare având ca scop unic acoperirea poziţiilor luate pe pieţele de instrumente financiare derivate, fie tranzacţionează pentru contul altor membri de pe acele pieţe şi care beneficiază de garanţii din partea membrilor compensatori ai aceloraşi pieţe, atunci când responsabilitatea asigurării executării contractelor încheiate de astfel de firme de investiţii este asumată de membrii compensatori de pe aceleaşi pieţe, îşi pot limita cerinţele de fonduri proprii, pentru o perioadă de cinci ani începând cu 26 iunie 2021, la cel puţin 250 000 EUR, sub rezerva unei majorări anuale de cel puţin 100 000 EUR în cursul perioadei de cinci ani.
Indiferent dacă o firmă de investiţii menţionată la prezentul alineat utilizează sau nu derogarea menţionată la primul paragraf, alineatul (4) litera (a) nu se aplică unei astfel de firme de investiţii.
Art. 58: Derogare pentru întreprinderile menţionate la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
Firmele de investiţii care, la 25 decembrie 2026, îndeplinesc condiţiile de la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 şi nu au fost încă autorizate ca instituţii de credit în conformitate cu articolul 8 din Directiva 2013/36/UE continuă să facă obiectul Regulamentului (UE) nr. 575/2013 şi al Directivei 2013/36/UE.
Art. 59: Derogare pentru firmele de investiţii menţionate la articolul 1 alineatul (2)
O firmă de investiţii care, la 25 decembrie 2019, îndeplineşte condiţiile prevăzute la articolul 1 alineatul (2) din prezentul regulament continuă să facă obiectul Regulamentului (UE) nr. 575/2013 şi al Directivei 2013/36/UE.