Art. 11. - Art. 11: Gestionarea informaţiilor incomplete sau potenţial eronate de către ARM-uri - Regulamentul 1143/12-iun-2025 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare privind cerinţele în materie de autorizare şi cerinţele organizatorice aplicabile mecanismelor de publicare aprobate şi mecanismelor de raportare aprobate, precum şi privind cerinţele de autorizare aplicabile furnizorilor de sisteme centralizate de raportare, şi de abrogare a Regulamentului delegat (UE) 2017/571 al Comisiei

Acte UE

Jurnalul Oficial seria L

În vigoare
Versiune de la: 3 Noiembrie 2025
Art. 11: Gestionarea informaţiilor incomplete sau potenţial eronate de către ARM-uri
[- Articolul 27i alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014]
(1)Un ARM instituie şi menţine măsuri corespunzătoare pentru a identifica rapoartele referitoare la tranzacţii care sunt incomplete sau care conţin erori evidente imputabile clienţilor. Un ARM efectuează validarea rapoartelor referitoare la tranzacţii pe baza cerinţelor stabilite la articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 în ceea ce priveşte câmpul, formatul şi conţinutul câmpurilor în conformitate cu tabelul 1 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/590 al Comisiei (10).
(10)Regulamentul delegat (UE) 2017/590 al Comisiei din 28 iulie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacţiilor către autorităţile competente (JO L 87, 31.3.2017, p. 449, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/590/oj).
(2)Un ARM instituie şi menţine măsuri corespunzătoare pentru a identifica rapoartele referitoare la tranzacţii care conţin erori sau omisiuni pentru care este răspunzător el însuşi şi pentru a corecta, inclusiv prin eliminare sau modificare, astfel de erori sau omisiuni. Un ARM validează câmpul, formatul şi conţinutul câmpurilor în conformitate cu tabelul 2 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2017/590.
(3)Un ARM monitorizează în mod continuu şi în timp real funcţionarea sistemelor sale, asigurându-se că raportul referitor la tranzacţii pe care l-a primit a fost transmis cu succes autorităţii competente în conformitate cu articolul 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
(4)La cererea ESMA sau, după caz, a autorităţii competente naţionale ori a autorităţii competente căreia ARM îi transmite rapoarte referitoare la tranzacţii, ARM realizează verificări periodice ale concordanţei dintre informaţiile pe care acesta le primeşte de la clientul său sau le generează în numele clientului în scopul raportării tranzacţiilor şi eşantioanele de date furnizate de autoritatea competentă.
(5)Orice corecturi, inclusiv anulările sau modificările rapoartelor referitoare la tranzacţii, care nu corectează erorile sau omisiunile pentru care este răspunzător un ARM se efectuează numai la cererea unui client şi pentru fiecare raport referitor la tranzacţii în parte. În cazul în care un ARM anulează sau modifică un raport referitor la tranzacţii la cererea unui client, acesta îi prezintă clientului respectivul raport actualizat.
(6)În cazul în care, înainte de a transmite raportul referitor la tranzacţii, un ARM identifică o eroare sau o omisiune imputabilă unui client, acesta nu transmite raportul referitor la tranzacţii şi notifică fără întârziere firmei de investiţii detaliile erorii sau omisiunii, pentru a-i permite clientului să transmită un set de informaţii corectate.
(7)În cazul în care un ARM sesizează erori sau omisiuni pentru care este el însuşi răspunzător, acesta transmite imediat un raport corect şi complet.
(8)Un ARM comunică fără întârziere clientului detaliile erorii sau omisiunii şi îi furnizează acestuia o versiune actualizată a raportului referitor la tranzacţii. De asemenea, un ARM notifică fără întârziere eroarea sau omisiunea autorităţii competente din statul său membru de origine şi autorităţii competente căreia ARM i-a transmis raportul referitor la tranzacţii.
(9)Obligaţia de a corecta sau de a anula rapoarte incorecte referitoare la tranzacţii sau de a semnala tranzacţiile omise nu se aplică şi erorilor sau omisiunilor care au avut loc cu mai mult de cinci ani înainte de data la care ARM a luat cunoştinţă de astfel de erori sau omisiuni.